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财务会计
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司会员单位的
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司会员单位的
免费考试题库
2019-12-17
71
问题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司会员单位的下列做法错误的是( )。
选项
A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求B.对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒C.为投资者提供合理的投诉渠道D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度
答案
A
解析
A项,《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。B项,对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。C项,第八条,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。D项,第七条,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。
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