首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具
昕玥
2020-05-20
72
问题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?( ) A. 近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚 B. 申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求 C. 具有可行的资产管理业务实施方案 D. 净资本不低于人民币5亿元
选项
答案
CD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(一)净资本不低于人民币5亿元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(六)具有可行的资产管理业务实施方案;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(九)具有完备的资产管理业务管理制度;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AAppKKKQ
相关试题推荐
根据《国有土地上房屋征收与补偿条例》,作出房屋征收决定的市、县级人民政府对被征收
根据《最高人民法院<中华人民共和国婚姻法>若干问题的解释(三)》的相关规定,下列
根据我国宪法规定,民族自治区的自治条例和单行条例,需要经过()批准后才能生效。
根据最新修正的《中华人民共和国刑事诉讼法》,下列说法不正确的是()。 A.一般
根据《最高人民法院关于适用(中华人民共和国婚姻法)若干问题的解释(三)》,下列说
根据《民事诉讼法》的有关规定,关于撤回上诉的说法正确是()。 A.民事上诉人可
某公民在申请公开下列哪一项政府信息时,应当出示有效身份证件或证明文件?() A
某县政府依马某申请作出复议决定,撤销某县公安局对马某车辆的错误登记,责令公安局在
下列关于我国公务员制度的表述,不正确的是()。 A.根据《公务员法》,我国公务
根据我国《劳动合同法》的有关规定,下列哪一项说法是正确的?() A.已建立劳动
随机试题
(45-46题共用备选答案) A.含氟牙膏 B.氟水漱口 C.氟片 D.
水电厂厂用电系统采用高、低两级电压供电还是一级低压供电,与()无关。
黄河公司以其房屋作抵押,先后向甲银行借款100万元,乙银行借款300万元,丙银行
莪术除破血行气外,又能
下列不属于Ⅲ度房室传导阻滞心电图表现的是
风险识别工作不包括() A.确定风险来源B.制定风险对策 C.描述风险特
( )是让学生走出学校接触社会,了解科学技术的发展,了解社会生活、经济建设实际状况的教育活动。 A.社会活动 B.传统的节假日活动 C.体育活动 ...
103.当发生突发事件,企业接警后经过()确定为企业级突发事件时,应启动公司应急预案。A.初步评估B.安全评价C.初步设计D.安全评估
内服须经煨熟去油的中药是A:肉豆蔻B:葛根C:诃子D:草果E:青木香
患儿女,6个月。发热3天,体温38.5℃左右,伴咳嗽、喘憋。查体:呼吸64次/分,心率160次/分,烦躁不安,呼吸困难,三凹征(+),两肺呼气相哮鸣音为主...