首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件之一是:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月 B.8个月
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件之一是:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月 B.8个月
admin
2020-12-24
64
问题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件之一是:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
选项
A.6个月
B.8个月
C.1年
D.3年
答案
C
解析
《期货公司监督管理办法》第二十三条规定,期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构,应当具备下列条件:(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定:(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ARNQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
下列属于专业服务阶段的特点的是( )。 A、由国家包办了公民的教育、住房、养
氯丙嗪的结构中不含有 A、吩噻嗪环 B、二甲氨基 C、氯代苯基团 D、丙
某企业拥有两处房产,分别为:办公楼一栋,原值1200万元,2018年5月31日将
基底细胞空泡性变及液化常见于
阅读下列材料,回答问题。 浙江的感兴 王佐良 我很想追怀自己在浙江的
以贷款所购车辆作抵押的,个人汽车贷款的借款人须交予贷款银行进行保管的材料有(
()是由非个人的、或是个人不能阻挡的因素所引起的风险。
引起成人肾病综合征的最常见原因是 A.脂性肾病B.膜性肾病 C.膜增生性肾
为防止脐带脱垂,采用的卧位是A.半坐卧位B.中凹卧位C.屈膝仰卧位D.抬高臀部E.头高足低位
在法庭审理中,控方向法庭出示被告人实施抢劫时所持的匕首。关于该匕首,应当履行的法庭调查程序,下列哪些选项是正确的?A:让被害人辨认B:让被告人辨认C:听取辩