合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

admin2020-12-24 41

问题合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

选项

答案错

解析合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ArW0KKKQ

相关试题推荐

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A、199...
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗...
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A、风险共担 B、买者自慎 C、收益共享 D、买者自负
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A...
基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A、细分市场具有足够的业务量 B、基金产品的可投资性 C、基金投资的风险管理能力 D、基金投资获...
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有(　)。A.继承性B.规范性C.
(　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险
根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以(　)为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额
以下关于债券分类的说法错误的是(　)。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据
(　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台

随机试题

身体的基本检查记录（　　）。 A．在每次献血时都要进行一次 B．一
投资少、利益大、时间短、质量合格，这是（）对工程项目的要求和期望。
弱电间（即弱电竖井、电信间）的门应采用（）级防火门。
各站防误装置万能钥匙，要由值班员登记保管和交接，使用时必须由当值值长、变电站运行
教师教学杜甫《蜀相》一诗时，为讲解“感时花溅泪，恨别鸟惊心”一句的对偶手法，举出了其他作品中的诗句例子。以下作品中没有适合用作示例诗句的一项是（　）。A、《过故
炸药是为了完成可控制爆炸而特别设计制造的物质，其分子中含有不稳定的基团。下列关于炸药爆炸的说法中不正确的是（）。A.绝大多数炸药本身含有氧，不需要外界提供氧就
脾切除术后监测到血小板超过600*109/L,时应A:注射维生素KB:注射酚磺乙胺C:抗凝疗法D:抗纤溶疗法E:以上都不对
处方一般当日有效，特殊情况下有效可延长，但最长不得超过A.2天B.3天C.5天D.7天E.10天
环境影口向评价工程师有()情况，环境影响评价工程师职业资格登记管理办公室予以注销登记。A:在两个以上单位以环境影响评价工程师的名义从事环境影响评价及相关业务的
消防工程验收中，施工单位负责提供的资料有()A:施工记录B:竣工图C:检测报告D:调试报告E:竣工报告

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A、199...

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗...

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A、风险共担 B、买者自慎 C、收益共享 D、买者自负

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A...

基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A、细分市场具有足够的业务量 B、基金产品的可投资性 C、基金投资的风险管理能力 D、基金投资获...

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。A.继承性B.规范性C.

( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险

根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额

以下关于债券分类的说法错误的是( )。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台

身体的基本检查记录（ ）。 A．在每次献血时都要进行一次 B．一

投资少、利益大、时间短、质量合格，这是（）对工程项目的要求和期望。

弱电间（即弱电竖井、电信间）的门应采用（）级防火门。

各站防误装置万能钥匙，要由值班员登记保管和交接，使用时必须由当值值长、变电站运行

教师教学杜甫《蜀相》一诗时，为讲解“感时花溅泪，恨别鸟惊心”一句的对偶手法，举出了其他作品中的诗句例子。以下作品中没有适合用作示例诗句的一项是（ ）。A、《过故

炸药是为了完成可控制爆炸而特别设计制造的物质，其分子中含有不稳定的基团。下列关于炸药爆炸的说法中不正确的是（）。A.绝大多数炸药本身含有氧，不需要外界提供氧就

脾切除术后监测到血小板超过600*109/L,时应A:注射维生素KB:注射酚磺乙胺C:抗凝疗法D:抗纤溶疗法E:以上都不对

处方一般当日有效，特殊情况下有效可延长，但最长不得超过A.2天B.3天C.5天D.7天E.10天

环境影口向评价工程师有()情况，环境影响评价工程师职业资格登记管理办公室予以注销登记。A:在两个以上单位以环境影响评价工程师的名义从事环境影响评价及相关业务的

消防工程验收中，施工单位负责提供的资料有()A:施工记录B:竣工图C:检测报告D:调试报告E:竣工报告

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有(　)。A.继承性B.规范性C.

(　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险

根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以(　)为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额

以下关于债券分类的说法错误的是(　)。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据

(　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台

身体的基本检查记录（　　）。 A．在每次献血时都要进行一次 B．一

教师教学杜甫《蜀相》一诗时，为讲解“感时花溅泪，恨别鸟惊心”一句的对偶手法，举出了其他作品中的诗句例子。以下作品中没有适合用作示例诗句的一项是（　）。A、《过故