规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

admin2020-12-24 58

问题规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。

选项 A.合规制度
B.合规体系
C.合规法律
D.合规政策

答案D

解析商业银行的合规政策，是规定银行合规风险管理的基本方针和指导思想，以及合规风险管理体系的总体框架等有关银行合规经营基本理念的纲领性文件，是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BaW0KKKQ

相关试题推荐

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.及时性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委
关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A
根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息技术管理制度
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机
（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.绝密文件

随机试题

下列哪项是错畸形的病因
患者男，35岁，因右下后牙咬合疼痛就诊，诉1周前曾咬到过小石头，后进食酸冷食物刺
下列选项中，（）是社会工作者的直接服务角色。
恶性肿瘤的临床表现，下列那项不正确：A、可出现血道转移B、恶病质常为晚期表现C、疼痛常为早期初发症状D、常易出血和形成溃疡E、、区域淋巴结肿大
患者，男，57岁，因胆囊结石入院治疗。治疗期间需进行胆囊造影试验，护士应向病人进行的饮食健康指导包括A.试验前1日中午进食肉类等高脂肪食物B.试验前1日晚餐应
头晕目眩，气短乏力，脘腹坠胀多见于A.肝阳上亢证B.肝血虚证C.肾阴虚证D.肾气虚证E.中气下陷证
静脉注射用脂肪乳【处方】精制大豆油150g 精制大豆磷脂15g 注射用甘油25g 注射用水加至1000ml 静脉注射用脂肪乳制备时所用玻璃...
根据《建设工程安全生产管理条例》，注册执业人员未执行工程建设强制性标准可责令其停止执业（　）。A、1个月以上3个月以下B、3个月以上1年以下C、3个月以
某机构设立一个义工发展小组，其总目标是通过系统性的义工小组培训，建立一支稳定的义工团队。围绕这个总目标，社会工作者建立了相应的其他目标。其中，“协助组员了...
张某雇佣刘某、赵某、钱某，4人自2011年8月份开始在甲市制售假发票。由张某利用手机短信群发系统向不特定人群发送出售发票信息；刘某使用电脑和伪造的印章，根...

规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.及时性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则

基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A

根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息技术管理制度

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机

（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.绝密文件

下列哪项是错畸形的病因

患者男，35岁，因右下后牙咬合疼痛就诊，诉1周前曾咬到过小石头，后进食酸冷食物刺

下列选项中，（）是社会工作者的直接服务角色。

恶性肿瘤的临床表现，下列那项不正确：A、可出现血道转移B、恶病质常为晚期表现C、疼痛常为早期初发症状D、常易出血和形成溃疡E、、区域淋巴结肿大

患者，男，57岁，因胆囊结石入院治疗。治疗期间需进行胆囊造影试验，护士应向病人进行的饮食健康指导包括A.试验前1日中午进食肉类等高脂肪食物B.试验前1日晚餐应

头晕目眩，气短乏力，脘腹坠胀多见于A.肝阳上亢证B.肝血虚证C.肾阴虚证D.肾气虚证E.中气下陷证

静脉注射用脂肪乳 【处方】精制大豆油150g 精制大豆磷脂15g 注射用甘油25g 注射用水加至1000ml 静脉注射用脂肪乳制备时所用玻璃...

根据《建设工程安全生产管理条例》，注册执业人员未执行工程建设强制性标准可责令其停止执业（ ）。A、1个月以上3个月以下B、3个月以上1年以下C、3个月以

某机构设立一个义工发展小组，其总目标是通过系统性的义工小组培训，建立一支稳定的义工团队。围绕这个总目标，社会工作者建立了相应的其他目标。其中，“协助组员了...

张某雇佣刘某、赵某、钱某，4人自2011年8月份开始在甲市制售假发票。由张某利用手机短信群发系统向不特定人群发送出售发票信息；刘某使用电脑和伪造的印章，根...

静脉注射用脂肪乳【处方】精制大豆油150g 精制大豆磷脂15g 注射用甘油25g 注射用水加至1000ml 静脉注射用脂肪乳制备时所用玻璃...

根据《建设工程安全生产管理条例》，注册执业人员未执行工程建设强制性标准可责令其停止执业（　）。A、1个月以上3个月以下B、3个月以上1年以下C、3个月以