规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

admin2020-12-24 55

问题规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。

选项 A.合规制度
B.合规体系
C.合规法律
D.合规政策

答案D

解析商业银行的合规政策，是规定银行合规风险管理的基本方针和指导思想，以及合规风险管理体系的总体框架等有关银行合规经营基本理念的纲领性文件，是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BaW0KKKQ

相关试题推荐

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.及时性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委
关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A
根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息技术管理制度
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机
（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.绝密文件

随机试题

下列库存绩效评价指标中，不属于营销指标的是（）。 A、服务和保修成本 B、库
信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有（　）。 A、经营信
新生儿硬肿症中医辨证论治应首先 A、辨别虚与实 B、辨别寒与热 C、辨
患者女，67岁。腹痛，发热，查体：Murphy征阳性。该患者的诊断是 A、急性
关于我国项目前期各阶段投资估算的精度要求，下列说法中正确的是。
小赵是一名医务社会工作者，在工作过程中，一方面他要将急诊室的工作状况、工作需要向
已向口岸检验检疫机构电子转单的出境货物，需更改出运口岸的，报检人应向产地检验检疫
压缩空气站，一般应安装空气压缩机、空气过滤器、后冷却器和储气罐，还应安装（）。A.空气处理器B.空气干燥器C.油水分离器D.负荷调节器
虽然贷款有不少冗繁的程序，但它的好处也确实很吸引人。汽车不同于房产，它没有增值功能，即使消费者手中有足够的资金全款买车，也可以考虑通过贷款的方式省下资金另...
CitizenScientists Understandinghownaturerespondstoclimatechangewill...

规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.及时性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则

基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A

根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息技术管理制度

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机

（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.绝密文件

下列库存绩效评价指标中，不属于营销指标的是（）。 A、服务和保修成本 B、库

信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有（ ）。 A、经营信

新生儿硬肿症中医辨证论治应首先 A、辨别虚与实 B、辨别寒与热 C、辨

患者女，67岁。腹痛，发热，查体：Murphy征阳性。该患者的诊断是 A、急性

关于我国项目前期各阶段投资估算的精度要求，下列说法中正确的是。

小赵是一名医务社会工作者，在工作过程中，一方面他要将急诊室的工作状况、工作需要向

已向口岸检验检疫机构电子转单的出境货物，需更改出运口岸的，报检人应向产地检验检疫

压缩空气站，一般应安装空气压缩机、空气过滤器、后冷却器和储气罐，还应安装（）。A.空气处理器B.空气干燥器C.油水分离器D.负荷调节器

虽然贷款有不少冗繁的程序，但它的好处也确实很吸引人。汽车不同于房产，它没有增值功能，即使消费者手中有足够的资金全款买车，也可以考虑通过贷款的方式省下资金另...

CitizenScientists Understandinghownaturerespondstoclimatechangewill...

信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有（　）。 A、经营信