首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:
admin
2020-12-24
38
问题
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
选项
A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部
答案
A
解析
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BpCQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的,由客户承担交易后果C.期
随机试题
某企业为增值税一般纳税人,2016年5月买入A上市公司股票,买入价280万元,支
中位肛门闭锁的X线平片诊断标准是()。 A.直肠盲端位于PC线之上 B.直
关于生长曲线的叙述,哪项不正确 A.生长曲线是以时间为横坐标,培养物中的细菌数
预防心脑血管疾病的关键在于从小注意减少可能引起该病的 A.危险因素 B.重要
李某和王某结婚10年,王某的姑妈将其房屋只赠予王某,并登记在王某名下,如果李某
在工程计价中,完成单位工程基本构造单元的工程量所需要的基本费用称作()。
恒达企业与Q银行签订保证合同,约定恒达企业为盛大企业自2014年3月1日起向Q银
管理的方法中,()是指国家根据广大人民群众的根本利益,通过各种法律、法令、条例
职工薪酬中的“养老保险费”不包括根据企业年金计划向企业年金基金相关管理人缴纳的补
下列关于信用卡业务说法错误的是( )。A.信用卡持卡人可在指定的特约商户购物或获得服务B.银行信用卡实质上是一种消费信贷C.一旦信用卡已使用的余额得到偿还