2. 金融经济
  3. 下列说法正确的有（）。A.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检査，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行

下列说法正确的有（）。A.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检査，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行

admin2020-12-24  58
问题 下列说法正确的有（）。
选项 A.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检査，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚
B.从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释
答案ABCD
解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。第13条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CMfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题