首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D
根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D
admin
2020-12-24
54
问题
根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。
选项
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院
答案
C
解析
考点:本题考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。 证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交下列文件:(1)申请书;(2)公司设立的批准文件;(3)公司基本情况申报表;(4)经营证券业务许可证(副本)复印件;(5)企业法人营业执照(副本)复印件;(6)中请从事的业务及业务实施方案,包括部门设置、人员配备与分工情况说明,内部控制体系的说明,主要业务管理制度,技术系统说明等;(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表;(8)公司章程;(9)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CWneKKKQ
相关试题推荐
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
下列关于中国证监会的说法中,正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为()。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销
当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况,交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施,在公司股票简称前冠以()字样。A.*STB.STC.*FX
已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.5
下列各项属于《证券法》总则内容的有() Ⅰ.立法的宗旨、适用范围 Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则 Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与...
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向()申请进行行政重组。A、中央银行B、中国证监会C
()是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务
对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会
随机试题
藏药七味红花殊胜丸的功能是() A.清热消炎,保肝退黄 B.清热解毒,疏肝
下列哪项不是慢性淋巴细胞性白血病的特点( )。 A、常并发自身免疫性溶血性贫血
根据《国家电网公司变电运维管理规定(试行)》规定,国网设备状态评价中心履行以下职
A.废水排放量(mg/s) B.河流流量(t1s) C.废水排放量(m3/s) D.河流流量(m3/s)D
男性,55岁,早已确诊肝硬化腹腔积液。1周前呕血、黑便,近日淡漠少言,反应迟钝,
下列物质中,不能与鞣质产生沉淀的是
下列哪些物质属于天然成膜材料
下列关于腺淋巴瘤不正确的是()A.又名沃辛瘤B.多见于女性C.多位于腮腺后下极D.患者常有吸烟史E.肿块可有消长史
阿司匹林的药理作用为A:使血小板内TXA2合成减少B:激活COX-1活性C:促进PGs合成酶的活性D:促进血小板聚集E:促进凝血酶原形成
甲公司为一家机械设备制造企业,按照当年实现净利润的10%提取法定盈余公积。 20×1年3月,新华会计事务所对甲公司20×0年度财务报表进行审计时,现场审...