首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
昕玥
2020-05-20
53
问题
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 A. 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 B. 未完成或者未参加辅导工作 C. 本人及其配偶持有发行人的股份 D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
选项
答案
ABD
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。C项属于直接撤销保荐代表人资格的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CcepKKKQ
相关试题推荐
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容不是发布中期报告的恰当理由? A
根据《国际内部审计专业实务框架》,内部审计部门开展内外部质量项目评估的结果应该向
首席审计执行官(CAE)对公司决定留用某家外部审计事务所的情形,应该: A、对
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容所描述的风险管理过程的关键目标同时
根据《国际内部审计专业实务框架》,为协调内外审计工作而进行的恰当职责分工是:工作
根据IIA《标准》,要求内部审计部门对内部审计进行适当的监督的目的是什么? A
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
药物剂型选择的基本原则是 A、根据防治疾病要求选择 B、根据药物性质选择
内部审计师会觉得利用叙述性文件比利用流程图更为有效的情形是: A、内部环境中存
随机试题
某公司2015年8月13日申请实用新型专利,2016年1月5日获得核准,该专利的
肝损害型毒蕈中毒的特殊治疗药物是() A.阿托品 B.巯基解毒剂 C.亚甲
男性,50岁,饭后出现烧心、反酸,胸骨后疼痛1月余。诊断为胃食管反流病,下列检查
国际标准化比值(INR)为 A、0.8~1.0 B、0.8~1.2 C
根据我国刑法的规定,对犯罪分子适用酌定减轻处罚,应当具备哪些条件?( ) A
银行不得将一般性客户的理财资金投资于境内二级市场公开交易的股票。( )
混合感染的脓液为A.黄色黏稠脓液B.淡黄稀薄脓液C.浅黄色黏稠脓液,可见硫磺颗粒D.翠绿色稍黏稠有酸臭味E.灰白色腐臭味
应由全国人民代表大会选举产生的是()。A.国务院副总理B.中央军委副主席C.最高人民法院副院长D.中华人民共和国副主席
滋阴补血,益精填髓宜用A.鲜地黄B.生地黄C.熟埯黄D.生地炭E.熟地炭
采用多个指标对物流成本进行全面评价分析,加强物流成本管理的方法是()。A.综合评价法B.责任划分法C.比较分析法D.问题排除法