关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失 B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过

admin2020-12-24 62

问题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。

选项 A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

答案D

解析A项，审慎监管的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失；B项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制；C项是适度监管原则。

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目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费

关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较

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有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与

某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1

关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围

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根据我国《公司法》，董事会的职权有（）。 A、召集股东会会议 B、执行股东机

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充气式开关柜气压异常处理时，充气式开关柜气压力降低或者压力表误发信号，应汇报（）

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属于N-甲基-D-门冬氨酸受体拮抗剂的药物是

上述各项中属于医生违背有利原则的是（） A.医生对病人的呼叫或提问给予应答

普通高等学校的教师资格由高等学校自行认定。

一级护理患者巡视的时间是A.半小时B.1小时C.2小时D.3小时E.随时

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具有清热解毒，活血祛瘀，消肿止痛作用的是A.牛黄醒消丸B.地榆槐角丸C.紫草膏D.马应龙麝香痒疮膏E.连翘败

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