下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。[2014年7月真题]A.应当将客户投诉档案至少保存20年 B.应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会

admin2020-12-24 57

问题下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。[2014年7月真题]

选项 A.应当将客户投诉档案至少保存20年
B.应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D.应当建立、健全客户投诉处理制度

答案ACD

解析《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。

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汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

关于利息率，以下说法错误的是（　　）。 A．是资金的增值同投入资金的价值之

106．行为金融学的心理模式包括()。 A．后悔、认知失协 B．过度自信

（59-61题共用备选答案） A．股神经损害 B．股外侧皮神经损害 C．腓

下述细菌中引起人畜共患的急性传染病的病原体是 A．蜡样芽孢杆菌 B．枯草芽孢

(2012年)甲公司于2008年1月2日购入一项专利权，成本为90000元。该专

急性溃疡性坏死性龈炎的主要致病菌为()

美国的中央银行资本结构属于（　　）。

学校违反国家规定收取费用的，由（）责令退还所收费用;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

《铁路机车调度规则》规定：日（班）机车工作计划18：00至21：00阶段计划应于（）前下达。A.0.645833333333333B.0.6666666666

抵押权无法实现的情况包括（）。A.办理共有财产抵押手续时未取得财产共有人书面同意B.以未成年人财产抵押C.法律法规禁止设定抵押的财产设定抵押D.债务人履

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