《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风

admin2020-12-24 64

问题《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

选项 A.人力资源状况
B.技术条件
C.市场风险
D.政策法规环境

答案A

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CnbeKKKQ

相关试题推荐

（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证...
利率期限结构理论是基于（）建立起来的。 ①市场预期理论 ②流动性偏好理论 ③市场分割理论 ④理性预期理论A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。 ①强大的监管制度 ②有效的监督 ③风险处...
自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。 ①纳斯达克全球精选市场 ②纳斯达克货币市场 ③纳斯达克资本市场 ④纳斯达克全球市场A.①
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...
证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系 ③存款派...
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，...

随机试题

心肌细胞中传导速度最高的是 A．心室肌 B．心房肌 C．窦房结 D．房室
态度型培训法适合于()方面的培训。 A．知识 B．行为调整和心理训练 C
绿安集团创建于上世纪90年代，专门从事化工原料贸易，化工原料主要来源于国内生产企
永久性听阈位移包括
中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的____需要和____的发展之间的矛盾A.美好生活不充分不平衡B.幸福生活不平衡不充分
35kV及以下的直埋电力电缆与道路相互交叉时，道路路面与电缆间的最小垂直净距应不小于（）。A.0.5m;B0.8m;C.0.9m；D.1.0
业主采用招标方式选择工程咨询单位时，应列入招标文件的是()。A:项目工作大纲B:项目管理方案C:项目初步计划D:项目正式计划
儿童心理障碍更多以()为主。 A．精神障碍 B．认知障碍 C．行为障碍 D．记忆障碍
期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。()
从理论上来看，避免监管者与产业界利益团体之间的合谋可以通过以下哪几个方面来考虑？（） A.从制度上防止权力期权B.禁止行业垄断 C.增加监管者和...

《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风

（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证...

利率期限结构理论是基于（）建立起来的。 ①市场预期理论 ②流动性偏好理论 ③市场分割理论 ④理性预期理论A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。 ①强大的监管制度 ②有效的监督 ③风险处...

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。 ①纳斯达克全球精选市场 ②纳斯达克货币市场 ③纳斯达克资本市场 ④纳斯达克全球市场A.①

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系 ③存款派...

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，...

心肌细胞中传导速度最高的是 A．心室肌 B．心房肌 C．窦房结 D．房室

态度型培训法适合于()方面的培训。 A．知识 B．行为调整和心理训练 C

绿安集团创建于上世纪90年代，专门从事化工原料贸易，化工原料主要来源于国内生产企

永久性听阈位移包括

中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的____需要和____的发展之间的矛盾A.美好生活不充分不平衡B.幸福生活不平衡不充分

35kV及以下的直埋电力电缆与道路相互交叉时，道路路面与电缆间的最小垂直净距应不小于（）。A.0.5m;B0.8m;C.0.9m；D.1.0

业主采用招标方式选择工程咨询单位时，应列入招标文件的是()。A:项目工作大纲B:项目管理方案C:项目初步计划D:项目正式计划

儿童心理障碍更多以()为主。 A．精神障碍 B．认知障碍 C．行为障碍 D．记忆障碍

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。()

从理论上来看，避免监管者与产业界利益团体之间的合谋可以通过以下哪几个方面来考虑？（） A.从制度上防止权力期权B.禁止行业垄断 C.增加监管者和...

中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的需要和的发展之间的矛盾A.美好生活不充分不平衡B.幸福生活不平衡不充分