规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

admin2020-12-24 63

问题规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。

选项 A.合规制度
B.合规体系
C.合规法律
D.合规政策

答案D

解析商业银行的合规政策，是规定银行合规风险管理的基本方针和指导思想，以及合规风险管理体系的总体框架等有关银行合规经营基本理念的纲领性文件，是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/D5W0KKKQ

相关试题推荐

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（)。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
投资决策业务控制的内容不包括（)。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系
内部控制的目标不包括（)A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、防范和化解经营风险，提
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（)。A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、来源不可靠、模棱两可的信息
封闭式基金与开放式基金的区别不包括（)。A、法律主体资格不同B、份额限制不同C、价格形成方式不同D、激励约束机制与投资策略不同
下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（)。A、两者的分类依据是法律形式的不同B、契约型基金是依据基金合同设立的C、公司型基金是依据基金合同设立的
下列关于ETF的描述,正确的是（)。A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、属于主动操作的基金D、采用部
基金份额登记机构的主要职责不包括（)。A、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B、建立并保管基金份额持有人名册C、负责基金份额的登记D、

随机试题

陈旧性蛛网膜下腔出血的脑脊液常呈 A.白色 B.黑色 C.红色 D.褐色
()是理财规划服务合同的必备条款。 A．当事人条款 B．委托事项条款 C
执行职务的医疗保健人员发现以下情况，必须按照国务院卫生行政部门规定的时限向当地卫
根据营业税改征增值税的有关规定，下列各项中，不属于按照咨询服务缴纳增值税的是（
BOT模式的主要内容不包括(　)。
概括化理论的经典实验是（）；关系转换说的经典实验是（）。
主动脉瓣关闭不全最重要的体征是A.心尖部有舒张期滚筒样杂音B.肺动脉瓣区第二心音亢进C.主动脉瓣区喷射性收缩期杂音D.胸骨左缘第3肋间有高调递减型哈气样舒
从企业层面来看，绩效管理的功能包括（）。A．诊断功能B．监测功能C．激励功能D．导向功能E．竞争功能
如图所示，一个均匀带电，内、外半径分别为R1和R2的均匀带电球壳，所带电荷体密度为P，A点的电势是（　　）。
犯罪嫌疑人张某涉嫌故意杀人一案由甲市A区公安分局侦办，张某委托的辩护律师赵某指使他人将本案关键证人李某打成重伤。对于赵某涉嫌故意伤害一案，以下可以办理的机...

规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（)。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

投资决策业务控制的内容不包括（)。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系

内部控制的目标不包括（)A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、防范和化解经营风险，提

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（)。A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、来源不可靠、模棱两可的信息

封闭式基金与开放式基金的区别不包括（)。A、法律主体资格不同B、份额限制不同C、价格形成方式不同D、激励约束机制与投资策略不同

下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（)。A、两者的分类依据是法律形式的不同B、契约型基金是依据基金合同设立的C、公司型基金是依据基金合同设立的

下列关于ETF的描述,正确的是（)。A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、属于主动操作的基金D、采用部

基金份额登记机构的主要职责不包括（)。A、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B、建立并保管基金份额持有人名册C、负责基金份额的登记D、

陈旧性蛛网膜下腔出血的脑脊液常呈 A.白色 B.黑色 C.红色 D.褐色

()是理财规划服务合同的必备条款。 A．当事人条款 B．委托事项条款 C

执行职务的医疗保健人员发现以下情况，必须按照国务院卫生行政部门规定的时限向当地卫

根据营业税改征增值税的有关规定，下列各项中，不属于按照咨询服务缴纳增值税的是（

BOT模式的主要内容不包括( )。

概括化理论的经典实验是（）；关系转换说的经典实验是（）。

主动脉瓣关闭不全最重要的体征是A.心尖部有舒张期滚筒样杂音B.肺动脉瓣区第二心音亢进C.主动脉瓣区喷射性收缩期杂音D.胸骨左缘第3肋间有高调递减型哈气样舒

从企业层面来看，绩效管理的功能包括（）。A．诊断功能B．监测功能C．激励功能D．导向功能E．竞争功能

如图所示，一个均匀带电，内、外半径分别为R1和R2的均匀带电球壳，所带电荷体密度为P，A点的电势是（ ）。

犯罪嫌疑人张某涉嫌故意杀人一案由甲市A区公安分局侦办，张某委托的辩护律师赵某指使他人将本案关键证人李某打成重伤。对于赵某涉嫌故意伤害一案，以下可以办理的机...

BOT模式的主要内容不包括(　)。

如图所示，一个均匀带电，内、外半径分别为R1和R2的均匀带电球壳，所带电荷体密度为P，A点的电势是（　　）。