规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

admin2020-12-24 79

问题规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。

选项 A.合规制度
B.合规体系
C.合规法律
D.合规政策

答案D

解析商业银行的合规政策，是规定银行合规风险管理的基本方针和指导思想，以及合规风险管理体系的总体框架等有关银行合规经营基本理念的纲领性文件，是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/D5W0KKKQ

相关试题推荐

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（)。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
投资决策业务控制的内容不包括（)。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系
内部控制的目标不包括（)A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、防范和化解经营风险，提
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（)。A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、来源不可靠、模棱两可的信息
封闭式基金与开放式基金的区别不包括（)。A、法律主体资格不同B、份额限制不同C、价格形成方式不同D、激励约束机制与投资策略不同
下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（)。A、两者的分类依据是法律形式的不同B、契约型基金是依据基金合同设立的C、公司型基金是依据基金合同设立的
下列关于ETF的描述,正确的是（)。A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、属于主动操作的基金D、采用部
基金份额登记机构的主要职责不包括（)。A、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B、建立并保管基金份额持有人名册C、负责基金份额的登记D、

随机试题

以下有关各种固定矫治器的描述，错误的是 A．Begg矫治器利用差动力的理论，使
()是将紧密联系的工作交给一人或一组人连续完成的改进劳动分工的方法。 A．扩
按照企业会计准则规定，下列各项中，属于非货币性资产交换的有（）。
肺炎患者胸痛时宜
某堤防工程，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）签
当初步设计的设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时，应优先采用()编制设
情绪三因素理论的提出者是A.坎农B.兰格C.阿诺德D.沙赫特E.弗洛伊德
纳入麻醉药品销售渠道经营，零售药店不得销售的是（）。A.复方甘草片B.尿通卡克乃其片C.含麻黄碱类复方制剂D.药品类易制毒化学品单方制剂
甲公司购买乙公司电脑20台，向乙公司签发金额为10万元的商业承兑汇票一张，丁公司在汇票上签章承诺：“本汇票已经本单位承兑，到期日无条件付款”。当该汇票的持...
CreditMonitor对有风险贷款和债券进行估值的理论基础是（　　）。 A．保险学的精算理论 B．Merton模型 C．经济计量学理论 ...

规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（)。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

投资决策业务控制的内容不包括（)。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系

内部控制的目标不包括（)A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、防范和化解经营风险，提

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（)。A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、来源不可靠、模棱两可的信息

封闭式基金与开放式基金的区别不包括（)。A、法律主体资格不同B、份额限制不同C、价格形成方式不同D、激励约束机制与投资策略不同

下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（)。A、两者的分类依据是法律形式的不同B、契约型基金是依据基金合同设立的C、公司型基金是依据基金合同设立的

下列关于ETF的描述,正确的是（)。A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、属于主动操作的基金D、采用部

基金份额登记机构的主要职责不包括（)。A、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B、建立并保管基金份额持有人名册C、负责基金份额的登记D、

以下有关各种固定矫治器的描述，错误的是 A．Begg矫治器利用差动力的理论，使

()是将紧密联系的工作交给一人或一组人连续完成的改进劳动分工的方法。 A．扩

按照企业会计准则规定，下列各项中，属于非货币性资产交换的有（）。

肺炎患者胸痛时宜

某堤防工程，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）签

当初步设计的设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时，应优先采用()编制设

情绪三因素理论的提出者是A.坎农B.兰格C.阿诺德D.沙赫特E.弗洛伊德

纳入麻醉药品销售渠道经营，零售药店不得销售的是（）。A.复方甘草片B.尿通卡克乃其片C.含麻黄碱类复方制剂D.药品类易制毒化学品单方制剂

甲公司购买乙公司电脑20台，向乙公司签发金额为10万元的商业承兑汇票一张，丁公司在汇票上签章承诺：“本汇票已经本单位承兑，到期日无条件付款”。当该汇票的持...

CreditMonitor对有风险贷款和债券进行估值的理论基础是（ ）。 A．保险学的精算理论 B．Merton模型 C．经济计量学理论 ...

CreditMonitor对有风险贷款和债券进行估值的理论基础是（　　）。 A．保险学的精算理论 B．Merton模型 C．经济计量学理论 ...