与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核

admin2020-12-24 55

问题与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

选项 A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核

答案C

解析与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DGbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③
在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。 ①产业竞争结构 ②劳资关系 ③市场利率 ④行业可持续性A.①②③B.②③④C.①②④
ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。 ①10 ②30 ...
证券公司的主要业务包括（）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
以下项目中，属于资产管理业务的是（）。 ①单一资产管理 ②专项资产管理 ③定向资产管理 ④集合资产管理A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④
下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②③
客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其
下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②
证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循()优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正

随机试题

关于罚款的表述正确的是(　)。
影响股利政策的股东因素，包括()。
对某产品进行抽样验收，根据质量特性重要程度的不同，将检验项目分为A类、B类和C类
下列会引起货币供应量减少的现象包括（）。 Ⅰ.财政收支平衡 Ⅱ.财政结余 Ⅲ.中央银行认购政府债券 Ⅳ.国际收支逆差 Ⅴ.财政向中央银行透支A、Ⅱ.
主动脉瓣关闭开始于A.快速射血期开始时B.快速充盈期开始时C.等容舒张期开始时D.等容收缩期开始时
七情配伍中，可降低药物毒副作用的是A:相须，相使B:相杀，相反C:相畏，相杀D:相恶，相反E:相畏，相使
某个体的实际年龄41岁，评价年龄43．5岁，增长年龄36岁，其个体健康危险因素评价类型属于（　　）A.健康型B.自创性危险因素型C.难以改变的危险因素型D
白果的别名是A.玉果B.肉果C.银杏D.枣皮E.草决明
在施工合同履行过程中，当事人一方可以免除法定免责的情形是()。A.因为建设单位拖延提供图样，导致建筑公司未能按合同约定时间开工B.因为建筑公司自有设备损坏，导
境内居民企业甲公司在A国设立了一个100%控股的子公司乙公司，乙公司持有B国的丙公司30%的股权，假设丙公司应纳税所得总额和税前利润均为1250万元，适用...

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核

证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。 ①产业竞争结构 ②劳资关系 ③市场利率 ④行业可持续性A.①②③B.②③④C.①②④

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。 ①10 ②30 ...

证券公司的主要业务包括（）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

以下项目中，属于资产管理业务的是（）。 ①单一资产管理 ②专项资产管理 ③定向资产管理 ④集合资产管理A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②③

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循()优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正

关于罚款的表述正确的是( )。

影响股利政策的股东因素，包括()。

对某产品进行抽样验收，根据质量特性重要程度的不同，将检验项目分为A类、B类和C类

下列会引起货币供应量减少的现象包括（）。 Ⅰ.财政收支平衡 Ⅱ.财政结余 Ⅲ.中央银行认购政府债券 Ⅳ.国际收支逆差 Ⅴ.财政向中央银行透支A、Ⅱ.

主动脉瓣关闭开始于A.快速射血期开始时B.快速充盈期开始时C.等容舒张期开始时D.等容收缩期开始时

七情配伍中，可降低药物毒副作用的是A:相须，相使B:相杀，相反C:相畏，相杀D:相恶，相反E:相畏，相使

某个体的实际年龄41岁，评价年龄43．5岁，增长年龄36岁，其个体健康危险因素评价类型属于（ ）A.健康型B.自创性危险因素型C.难以改变的危险因素型D

白果的别名是A.玉果B.肉果C.银杏D.枣皮E.草决明

在施工合同履行过程中，当事人一方可以免除法定免责的情形是()。A.因为建设单位拖延提供图样，导致建筑公司未能按合同约定时间开工B.因为建筑公司自有设备损坏，导

境内居民企业甲公司在A国设立了一个100%控股的子公司乙公司，乙公司持有B国的丙公司30%的股权，假设丙公司应纳税所得总额和税前利润均为1250万元，适用...

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核

关于罚款的表述正确的是(　)。

某个体的实际年龄41岁，评价年龄43．5岁，增长年龄36岁，其个体健康危险因素评价类型属于（　　）A.健康型B.自创性危险因素型C.难以改变的危险因素型D