根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户...

admin2020-12-24 45

问题根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

选项 A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

答案A

解析金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。考点相关立法

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户...

基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则

不属于诚实守信基本要求的是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易和操纵市场C.不得进行不正当竞争D.不得违反法律法规

下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律.行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规.勤勉.审慎地行使职权，促进基金财产的高

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15

（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.诚实守信D.守法合规

（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的

在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。A.基金公司直销B.银行和券商代销C.独立第三方销售公司D.互联网金融渠道

金融市场参与者中（）的作用比较特殊。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所

基金客户服务的内容不包括（）。A.售前服务B.售后服务C.自助式服务D.售中服务

早、中、晚三餐合理的能量分配是（　　）。 A、25％、40％、35％ B、3

蛋白电泳图谱为：总蛋白↓↓，Alb↓，α↓，α↓，β-γ(融合)↑。最可

推行临床科学合理用血的最主要目的是 A.减少临床用血量 B.降低患者医

这个标志是何含义？ A、分向车道B、右转车道C、掉头车道D、左转车道

企业对一个投资方案进行评估时测定：当贴现率为12%时，其净现值为80万元；当贴现率为14%时，其净现值为-120万元。那么，该方案的内含报酬率为(...

一个投资组合风险小于市场平均风险，则它的β值可能为()A、0.8B、1C、1.2D、1.5

下列属于银行母公司模式的国家是()。A.英国B.瑞士C.德国D.美国

（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.

以下关于工程质量保证金的扣留与返还说法正确的是（）。A.工程缺陷责任期等同于工程保修期B.缺陷责任期自合同竣工日期起计算C.缺陷责任期一般为1年，最长

财务分析侧重于企业的负债程度和偿债能力的报表分析主体是（　）。A.投资人B.税务部门C.工商部门D.债权人

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财务分析侧重于企业的负债程度和偿债能力的报表分析主体是（　）。A.投资人B.税务部门C.工商部门D.债权人