基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

admin2020-12-24 75

问题基金销售机构的职责规范包括（）。
Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ．提前发行
Ⅳ．基金销售机构反洗钱

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析基金销售机构的职责规范包括：(1)签订销售协议，明确权利与义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)禁止提前发行。(5)严格账户管理。(6)基金销售机构反洗钱。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DS70KKKQ

相关试题推荐

影响期权价格的因素不包括(　)。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率
在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部
期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是(　)。A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性B.无规范的合约、透明的合约价格、较高
有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是(　)。A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs
下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是(　)。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基
以下关于市场风险说法不正确的是（）。A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩.所属行业的影响，更会受到政府的经济政策.经济周期.利率水
下列哪项不是影响期权价格的因素（）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率
下列关于基金估值的表述错误的是（）。A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金日常估值由基金托管人进行C.基金管理人每
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府.金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本
私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300

随机试题

假设王先生与张女士是你的新客户，目前正面临生涯与家庭上的转变，需要金融理财师协助
如果你所在单位经常要求员工加班，但又从不按照法律规定给付加班费，你会（）。
患者，女性，58岁。因肝硬化引起门静脉高压症，食管静脉曲张曾3次破裂出血。经术前
根据《测绘技术设计规定))，下列内容中，属于测绘技术设计应遵循的基本原则的是
遗嘱的实质要件包括（　　）。
2007-152.肺与大肠的联系，主要表现为 A.肺气宣发，布津于大肠B.
观察研究法
_____是激励全党全国各族人民奋勇前进的强大精神力量。A.中国特色社会主义道路B.中国特色社会主义理论体系C.中国特色社会主义制度D.中国特色社
下列对真核生物转录因子的叙述中正确的是（）A.直接或间接结合RNA-pol的反式作用因子B.相应于RNA-polⅡ的转录因子称为TFⅡC.具有辨认和结合TA
共用题干某工程项目的建设单位通过公开招标方式确定某施工单位为中标人，双方签订了工程承包合同，合同工期4个月。与工程价款及其结算有关的合同条款如下：(1...

基金销售机构的职责规范包括（ ）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

影响期权价格的因素不包括( )。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率

在基金管理公司，( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部

期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是( )。A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性B.无规范的合约、透明的合约价格、较高

有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs

下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基

以下关于市场风险说法不正确的是（）。A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩.所属行业的影响，更会受到政府的经济政策.经济周期.利率水

下列哪项不是影响期权价格的因素（）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率

下列关于基金估值的表述错误的是（）。A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金日常估值由基金托管人进行C.基金管理人每

托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府.金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本

私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300

假设王先生与张女士是你的新客户，目前正面临生涯与家庭上的转变，需要金融理财师协助

如果你所在单位经常要求员工加班，但又从不按照法律规定给付加班费，你会（）。

患者，女性，58岁。因肝硬化引起门静脉高压症，食管静脉曲张曾3次破裂出血。经术前

根据《测绘技术设计规定))，下列内容中，属于测绘技术设计应遵循的基本原则的是

遗嘱的实质要件包括（ ）。

2007-152.肺与大肠的联系，主要表现为 A.肺气宣发，布津于大肠B.

观察研究法

_____是激励全党全国各族人民奋勇前进的强大精神力量。A.中国特色社会主义道路B.中国特色社会主义理论体系C.中国特色社会主义制度D.中国特色社

下列对真核生物转录因子的叙述中正确的是（）A.直接或间接结合RNA-pol的反式作用因子B.相应于RNA-polⅡ的转录因子称为TFⅡC.具有辨认和结合TA

共用题干 某工程项目的建设单位通过公开招标方式确定某施工单位为中标人，双方签订了工程承包合同，合同工期4个月。与工程价款及其结算有关的合同条款如下：(1...

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

影响期权价格的因素不包括(　)。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率

在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部

期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是(　)。A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性B.无规范的合约、透明的合约价格、较高

有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是(　)。A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs

下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是(　)。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基

遗嘱的实质要件包括（　　）。

共用题干某工程项目的建设单位通过公开招标方式确定某施工单位为中标人，双方签订了工程承包合同，合同工期4个月。与工程价款及其结算有关的合同条款如下：(1...