证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

admin2020-12-24 51

问题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司内部控制指引》
Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DbneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

随机试题

（106-107题共用备选答案） A．痢疾志贺菌 B．福氏志贺菌 C．鲍氏
与慢性胃炎、消化道溃疡有密切关系的是 A．幽门螺杆菌 B．空肠弯曲菌 C．
中水泡音多发生在下列哪段？()
关于装配式混凝土构件连接构造要求，说法不正确的是()。
阅读关于“影响地面辐射的主要因素”的图文资料，按要求完成教学设计任务。材料
在众多激励理论中提出“挫折——退化”观点并进一步改进了马斯洛需要层次理论的是()
痰热咳嗽，宜首选的药物是A.半夏B.瓜蒌C.白果D.前胡E.桔梗
新生儿第一次接种乙肝疫苗在出生后A:8小时B:1O小时C:12小时D:24小时E:48小时
为实现宏观调控目标要着重抓好的措施主要有(　)。A:保持经济总量平衡B:保持国际收支平衡C:促进经济结构优化D:提高宏观经济效益E:实现效率和公平的有
按照我国相关规定吸毒检测分为：现场检测、实验室检测、实验室复检。有时为了办案需要现场检测，对于现场检测说法错误的是（）。A.由县级以上公安机关或者其派出机构进行

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

（106-107题共用备选答案） A．痢疾志贺菌 B．福氏志贺菌 C．鲍氏

与慢性胃炎、消化道溃疡有密切关系的是 A．幽门螺杆菌 B．空肠弯曲菌 C．

中水泡音多发生在下列哪段？()

关于装配式混凝土构件连接构造要求，说法不正确的是()。

阅读关于“影响地面辐射的主要因素”的图文资料，按要求完成教学设计任务。 材料

在众多激励理论中提出“挫折——退化”观点并进一步改进了马斯洛需要层次理论的是()

痰热咳嗽，宜首选的药物是A.半夏B.瓜蒌C.白果D.前胡E.桔梗

新生儿第一次接种乙肝疫苗在出生后A:8小时B:1O小时C:12小时D:24小时E:48小时

为实现宏观调控目标要着重抓好的措施主要有( )。A:保持经济总量平衡B:保持国际收支平衡C:促进经济结构优化D:提高宏观经济效益E:实现效率和公平的有

按照我国相关规定吸毒检测分为：现场检测、实验室检测、实验室复检。有时为了办案需要现场检测，对于现场检测说法错误的是（）。A.由县级以上公安机关或者其派出机构进行

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

阅读关于“影响地面辐射的主要因素”的图文资料，按要求完成教学设计任务。材料

为实现宏观调控目标要着重抓好的措施主要有(　)。A:保持经济总量平衡B:保持国际收支平衡C:促进经济结构优化D:提高宏观经济效益E:实现效率和公平的有