甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了...

admin2020-12-24 74

问题甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了( )要求。

选项 A.专业审慎

B.客户至上

C.保守秘密

D.诚实守信

答案B

解析甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Dho0KKKQ

相关试题推荐

合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债
国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业
国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...
关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利
从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。A.债券型B.主题型C.股票型D.混合型
从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）型，资产配置和交易方式多种多样。A.股票B.基金C.债券D.期权

随机试题

46．小张与刘小姐二人相恋多年，计划于2006年9月登记结婚，但由于刘小姐现年1
（11-25题共用题干）小孙是一位在校的大学生，从未进行过炒股等投资活动，最
根据新颁布《合伙企业法》的规定，下列各项中，不符合普通合伙企业合伙人当然退伙情形
体育课的目标是促使受教育者保持健康的体魄体质、精神状态和生活方式。但许多学校往往
喘证的病因为
被称为“两弹元勋”的科学家是（　　）。A．钱学森B．钱三强C．束星北D．邓稼先
药品包装上印有或者贴有的内容是A.用于运输、储藏的包装的标签B.药品的内标签C.药品的外标签D.药品的标签
建设项目决策期的技术策划包括(　)。A:技术方案分析和论证B:融资方案C:关键技术分析和论证D:技术标准、规范的作用和制定E:编制资金需求量计划
根据我国海运险条款，下列属于特殊外来风险的是（　　）。 A．破碎 B．吊索损害 C．串味 D．拒收
运用零基预算法编制预算，需要按照费用项目的轻重缓急分析的费用项目是（　）。A、可避免费用B、不可避免费用C、可延缓费用D、不可延缓费用

甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了...

合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债

国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业

国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。A.债券型B.主题型C.股票型D.混合型

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）型，资产配置和交易方式多种多样。A.股票B.基金C.债券D.期权

46．小张与刘小姐二人相恋多年，计划于2006年9月登记结婚，但由于刘小姐现年1

（11-25题共用题干） 小孙是一位在校的大学生，从未进行过炒股等投资活动，最

根据新颁布《合伙企业法》的规定，下列各项中，不符合普通合伙企业合伙人当然退伙情形

体育课的目标是促使受教育者保持健康的体魄体质、精神状态和生活方式。但许多学校往往

喘证的病因为

被称为“两弹元勋”的科学家是（ ）。A．钱学森B．钱三强C．束星北D．邓稼先

药品包装上印有或者贴有的内容是A.用于运输、储藏的包装的标签B.药品的内标签C.药品的外标签D.药品的标签

建设项目决策期的技术策划包括( )。A:技术方案分析和论证B:融资方案C:关键技术分析和论证D:技术标准、规范的作用和制定E:编制资金需求量计划

根据我国海运险条款，下列属于特殊外来风险的是（ ）。 A．破碎 B．吊索损害 C．串味 D．拒收

运用零基预算法编制预算，需要按照费用项目的轻重缓急分析的费用项目是（ ）。A、可避免费用B、不可避免费用C、可延缓费用D、不可延缓费用

（11-25题共用题干）小孙是一位在校的大学生，从未进行过炒股等投资活动，最

被称为“两弹元勋”的科学家是（　　）。A．钱学森B．钱三强C．束星北D．邓稼先

建设项目决策期的技术策划包括(　)。A:技术方案分析和论证B:融资方案C:关键技术分析和论证D:技术标准、规范的作用和制定E:编制资金需求量计划

根据我国海运险条款，下列属于特殊外来风险的是（　　）。 A．破碎 B．吊索损害 C．串味 D．拒收

运用零基预算法编制预算，需要按照费用项目的轻重缓急分析的费用项目是（　）。A、可避免费用B、不可避免费用C、可延缓费用D、不可延缓费用