首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )风险不属于合规风险。 A. 投资合规 B. 声誉 C. 信息
( )风险不属于合规风险。 A. 投资合规 B. 声誉 C. 信息
Freeti
2020-05-20
56
问题
( )风险不属于合规风险。 A. 投资合规 B. 声誉 C. 信息披露 D. 销售合规
选项
答案
B
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DsEpKKKQ
相关试题推荐
假设某投资者持有A、B、C三种股票,三种股票的β系数分别是0.9,1.2和1.5
投资者做多5手中金所5年期国债期货合约,开仓价格为98.880,平仓价格为98.
与外汇投机交易相比,外汇套利交易具有的特点是( )。 A.风险较小
关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )。 A.期货交易信用风险大
外部审计起到的作用有()。 A.有利于提高银行治理水平和风险控制意识 B
信息披露的形式包括()。 A.招股说明书 B.上市公告书 C.定
商业银行董事会负责本行资本充足率的信息披露,信息披露需保证其(),以便市场参与者
风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括()等。 A.了解
风险为本的监管模式的特点包括()。 A.计划性强 B.目标明确 C
在外部审计与信息披露的关系中,外部审计除了有利于提高信息披露质量外,还有利于()
随机试题
水蒸气蒸馏法的适用范围 A、适用于酸性成分提取 B、适用于碱性成分提取
建设项目综合指标一般以项目的()表示。
某工程项目合同金额为8000万元,合同中要求承包人以银行履约保函的形式向发包人提
收益率曲线以()为横坐标,以()纵坐标的直角坐标体系上显现出来。
科技三项费用是指()。
一般来说,专家教师的课时计划具有很大的()。 A.计划性 B.实践性 C.
矩阵制组织形式比较适用于( )。 A.需要延伸经营职能的企业 B.一切命令和指示由各级领导直接下达的企业 C.特别建筑业企业 D....
男,35岁,右小腿开放性软组织损伤合并骨折,行清创、手法复位、石膏绷带固定2天,现患肢疼痛加重,伤口渗出增多。血白细胞12×109/L。目前应采取的主...
卢梭主张教育的目的是培养自由的人。这种观点属于( )。A、社会本位论B、个人本位论C、宗教本位论D、文化本位论
由于套利是在期、现两个市场同时反向操作,将利润锁定,不论价格涨跌,都不会因此而产生风险,故常将期现套利交易和其所得利润分别称为()。A.“无风险利润”B.