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根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()
题库总管
2019-12-17
65
问题
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。
选项
A:撤销相关业务许可B:罚款C:追究刑事责任D:设忱违法所得
答案
ABD
解析
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,设收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款,情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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