按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。 ①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保...

admin2020-12-24 37

问题按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。
①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密
③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

选项 A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。 ①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保...

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是（）。 Ⅰ．上市的股票 Ⅱ．期货 Ⅲ．上市的国债 Ⅳ．上市的企业债券A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。 Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格

下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。 Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

以下表述中，正确的有（）。 Ⅰ.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有...

基金托管人的职责包括（）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理...

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有（）。 Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ．按规定收取服务费用 Ⅲ．忠实办理受托业务 Ⅳ．不接受全权委托A、

(2013年）根据增值税法律制度的规定，下列出口货物、劳务中，免税但不退税的有(

某公司承接了一项市政排水管道工程，管道为DN1200mm的混凝土管，合同价为10

属于金融机构的主动负债的是(　　)。

根据《药品不良反应报告和监测管理办法》，应报告所有不良反应的是

围棋的价值和地位是在与传统礼教观念斗争中确立起来的。围棋作为反映和体现人们心灵自

患者女性。21岁。4天前劳累后出现右下后牙龈胀痛，进食、吞咽时加重。昨日出现局部

从历史上各民族的图腾崇拜来看，图腾是某种社会组织或个人的象征物。在此基础上形成的图腾制度，是规范人行为层次的社会组织系统。正如英国学者里弗斯所说，图腾制度...

一位术后贫血合并有心功能不全的老年病人，输入以下何种血细胞制品最恰当？A.浓缩红细胞B.洗涤红细胞C.冰冻红细胞D.少含白细胞红细胞E.库存全血

属于硝基呋喃类的是A.甲硝唑B.磺胺甲口恶唑C.呋喃妥因D.夫西地酸E.磺胺米隆

关于预制拼装给排水构筑物现浇板缝施工说法，正确的有（　）。A.板缝部位混凝土表面不用凿毛B.外模应分段随浇随支C.内模一次安装到位D.宜采用微膨胀水泥E

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。 ①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保...

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是（）。 Ⅰ．上市的股票 Ⅱ．期货 Ⅲ．上市的国债 Ⅳ．上市的企业债券A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。 Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格

下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。 Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

以下表述中，正确的有（）。 Ⅰ.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有...

基金托管人的职责包括（）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理...

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有（）。 Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ．按规定收取服务费用 Ⅲ．忠实办理受托业务 Ⅳ．不接受全权委托A、

(2013年）根据增值税法律制度的规定，下列出口货物、劳务中，免税但不退税的有(

某公司承接了一项市政排水管道工程，管道为DN1200mm的混凝土管，合同价为10

属于金融机构的主动负债的是( )。

根据《药品不良反应报告和监测管理办法》，应报告所有不良反应的是

围棋的价值和地位是在与传统礼教观念斗争中确立起来的。围棋作为反映和体现人们心灵自

患者女性。21岁。4天前劳累后出现右下后牙龈胀痛，进食、吞咽时加重。昨日出现局部

从历史上各民族的图腾崇拜来看，图腾是某种社会组织或个人的象征物。在此基础上形成的图腾制度，是规范人行为层次的社会组织系统。正如英国学者里弗斯所说，图腾制度...

一位术后贫血合并有心功能不全的老年病人，输入以下何种血细胞制品最恰当？A.浓缩红细胞B.洗涤红细胞C.冰冻红细胞D.少含白细胞红细胞E.库存全血

属于硝基呋喃类的是A.甲硝唑B.磺胺甲口恶唑C.呋喃妥因D.夫西地酸E.磺胺米隆

关于预制拼装给排水构筑物现浇板缝施工说法，正确的有（ ）。A.板缝部位混凝土表面不用凿毛B.外模应分段随浇随支C.内模一次安装到位D.宜采用微膨胀水泥E

属于金融机构的主动负债的是(　　)。

关于预制拼装给排水构筑物现浇板缝施工说法，正确的有（　）。A.板缝部位混凝土表面不用凿毛B.外模应分段随浇随支C.内模一次安装到位D.宜采用微膨胀水泥E