《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理

admin2020-12-24 58

问题《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。

选项 A、《证券法》
B、《优先股试点管理办法》
C、《证券公司监督管理条例》
D、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

答案B

解析B 《证券投资顾问业务暂行规定》依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定。B属于证券公司发行与承销业务的主要法律法规。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EHbeKKKQ

相关试题推荐

按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院...
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近
合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户...
证券发行人主要包括（）。 ①政府及其机构 ②企业（公司） ③金融机构 ④个别自然人A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采用股份代持
证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销

随机试题

药学服务是建立在以谁为中心的的基础上的 A、医生 B、药师 C、护士 D
有学生搞恶作剧老师给了他两巴掌你怎么看？
下列泉中，历史上曾将其命名为天下第一泉的有（）。
视网膜上既无视锥也无视杆细胞的部位是 A．视盘B．视盘的周边部C．中央凹
在设置CCB-Ⅱ制动系统的均衡风缸、列车管压力参数时，其误差范围不得超过（）KPA。A、±10B、±15C、±20
联合瓣膜病的最常见类型是A:二尖瓣狭窄伴主动脉瓣关闭不全B:二尖瓣关闭不全伴主动脉瓣狭窄C:肺动脉瓣狭窄伴主动脉瓣关闭不全D:肺动脉瓣狭窄伴三尖瓣关闭不全
3岁前儿童的思维主要是（　　）。A、具体形象思维B、抽象逻辑思维C、直觉思维D、直观行动思维
科学发展观是指导党和国家全部工作的强大思想武器，把科学发展观贯彻到现代化建设全过程和党的建设各方面，必须A.更加自觉地把推动经济社会发展作为深入贯彻落实科学发展
下表反映了二战后西欧与美国外交关系的变化情况。这种变化主要体现了（）。 A.苏联成为西欧国家强有力的后盾B.西欧国际地位不断提高C.西欧取代了美国的经济
无论以何种形式表示，企业的盈亏平衡点都是越高越好。（）

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（ ）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理

按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院...

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户...

证券发行人主要包括（）。 ①政府及其机构 ②企业（公司） ③金融机构 ④个别自然人A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采用股份代持

证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的 业务人员。A.5；3B.5

下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销

药学服务是建立在以谁为中心的的基础上的 A、医生 B、药师 C、护士 D

有学生搞恶作剧老师给了他两巴掌你怎么看？

下列泉中，历史上曾将其命名为天下第一泉的有（ ）。

视网膜上既无视锥也无视杆细胞的部位是 A．视盘B．视盘的周边部C．中央凹

在设置CCB-Ⅱ制动系统的均衡风缸、列车管压力参数时，其误差范围不得超过（）KPA。A、±10B、±15C、±20

联合瓣膜病的最常见类型是A:二尖瓣狭窄伴主动脉瓣关闭不全B:二尖瓣关闭不全伴主动脉瓣狭窄C:肺动脉瓣狭窄伴主动脉瓣关闭不全D:肺动脉瓣狭窄伴三尖瓣关闭不全

3岁前儿童的思维主要是（ ）。A、具体形象思维B、抽象逻辑思维C、直觉思维D、直观行动思维

科学发展观是指导党和国家全部工作的强大思想武器，把科学发展观贯彻到现代化建设全过程和党的建设各方面，必须A.更加自觉地把推动经济社会发展作为深入贯彻落实科学发展

下表反映了二战后西欧与美国外交关系的变化情况。这种变化主要体现了（）。 A.苏联成为西欧国家强有力的后盾B.西欧国际地位不断提高C.西欧取代了美国的经济

无论以何种形式表示，企业的盈亏平衡点都是越高越好。（）

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理

证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5

下列泉中，历史上曾将其命名为天下第一泉的有（）。

3岁前儿童的思维主要是（　　）。A、具体形象思维B、抽象逻辑思维C、直觉思维D、直观行动思维