首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.
书海库
2020-05-20
71
问题
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.对依法检测.分析.报告可以交易的有关情况.对配合(??)调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行
选项
答案
D
解析
考点:考查反洗钱保密要求。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测.分析.报告可疑交易的有关情况,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EQypKKKQ
相关试题推荐
陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定
1、某中外合资经营企业的主营业务为娱乐服务,2015年的财务资料如下: (1)
企业提供重大权利的,应当作为单项履约义务,按照有关交易价格分摊的要求将交易价格分
对于构成单项履约义务的授予知识产权许可,企业应当将其直接作为在某一时段内履行的履
企业和客户签订的合同如果既有商品销售又有提供劳务服务时,如果商品销售和提供劳务服
对于某一时点履行的履约义务,收入确认时点为()。 A、收到销售货款时 B、发
或有负债涉及两类义务,即潜在义务和现时义务,它们均不符合负债的确认条件,不能予以
在计量与重组义务相关的预计负债时,需考虑预期处置相关资产的利得或损失。()
下列说法中不正确的有()。 A、尚未履行任何合同义务或部分地履行了同等义务的商
下列对或有资产的各项表述中,正确的有()。 A、或有资产是指过去的交易或者事项
随机试题
\"中州四大名泉\"之一的马坊五泉位于( )。 A、辉县 B、修武 C、西平
在教育心理学的发展期,美国教育心理学界产生了许多有关学习方面的理论,他们是()
上颌双侧垫的适应症是
某企业准备用自有资金2亿元投资一个项目,现有A、B两个项目可供选择。据预测,未来
把下面的六个图形分成两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学
下列工业管道水冲洗实施要点,正确的有()。
WAI指标()。 A.是具体的量化的B.与能力相关 C.和业绩有一定关
第4题:A.环境B.生理C.饮食D.习惯
109型分配阀的安全阀功用是防止紧急制动作用后()压力过高,使其被控制在规定的压力范围内。其整定压力为450kPa(无火回送时定为180~200...