首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
admin
2020-12-24
60
问题
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审差。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Eap8KKKQ
相关试题推荐
《铁路机车统计规则》规定：若因机车故障在继乘站或入段检修时，自机车修竣时起为（）所属段的支配机车A.接班乘务员B.交班乘务员C.整备作业人员
《铁路机车调度规则》规定：机车调度系统须接通列车调度指挥系统，铁路局集团公司间机车调度系统按机车担当交路区段开放机车周转图信息，建立总公司、铁路局集团公司...
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度人员每季度在深入现场检查调研过程中，执行现场（）以及党风廉政建设有关规定。A.安全制度B.工作制度C.作业制度D.
《铁路机车调度规则》规定：机务段调度每日（）前，将前一日涉及机务有关铁路交通事故、行车设备故障和安全信息等调查报告上报铁路局集团公司机车调度。A.0.25B
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按四班制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导（）机车调度工作。A.一班B.本班C.全部D.调度室
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按（）制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导一班机车调度工作。A.三班B.四班C.五班D.倒班
《铁路机车回送管理办法》规定：走行部及基础制动装置故障的机车回送时，须经机务段专业技术人员鉴定后，铁路局调度所凭机务段的回送请求电报安排回送。回送途中机务...
《铁路机车回送管理办法》规定：电气化区段，回送乘务员在机务段派班室出勤时，要认真听取并记录传达的安全注意事项，铁路岗位培训合格证上无电气化培训合格记录的（...
《铁路机车回送管理办法》规定：铁路机车附挂回送时，12小时内无直通（直达）货物列车开行时，可附挂（）货物列车回送。A.单机B.区段C.客运D.重点
《铁路机车回送管理办法》规定：回送人员发生滞留时应及时报告所属机务段、（）。A.所属铁路局集团公司机车调度B.所在铁路局集团公司机车调度C.所在车站D
随机试题
消弧线圈并联电阻过流延时切除接地变压器功能(____)投入运行。
食管癌典型症状 A.进食呛咳B.进食停滞感 C.持续胸背痛D.进行性吞咽
患者15岁，于3年前幵始有发作性意识丧失，全身抽搐，持续5~6分钟恢复，发
注意的品质有注意广度、注意稳定性、注意分配和注意转移。“眼观六路，耳听八方”“一目十行”等说法体现了注意的稳定性。（ ）
某寄宿小学派车接送学生，途中有学生提出要上厕所，司机在路边停车5分钟，5分钟过后，司机没有清点人数就将车开走。小学生王某从厕所出来发现车已经开走，急忙追赶...
2，2，8，38，（）A.76B.81C.144D.182
根据《招标投标法》的规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起（）日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。A.7B.15C.20D.30
背景资料： 某市政工程，业主与监理、施工单位分别签订了工程监理合同和工程施工合同。施工单位编制的进度计划符合合同工期要求，并得到了监理工程师批准。进度计...
自我开放又称()。A:自我表露B:自我剖析C:自我暴露D:自我批判
行业生命周期分为四个阶段，研究开发和工程技术是()阶段的重要职能。A:形成期B:成长期C:成熟期D:衰退期
