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下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。A. 建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。A. 建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资
admin
2020-12-24
72
问题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
选项
A. 建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,除BCD三项外,反洗钱合规性风险管理主要措施还包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Edo0KKKQ
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