基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A. 制定合规审核核机制 B. 合规审核调查 C. 合规审核后续完善 D. 合规审核评价

admin2020-12-24 56

问题基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).

选项 A.  制定合规审核核机制
B.  合规审核调查
C.  合规审核后续完善
D.  合规审核评价

答案C

解析基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EfS0KKKQ

相关试题推荐

对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票
关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准
对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价
在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳
某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...
基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站
对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人
以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4
申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净

随机试题

含有大量的强亲水性粘土矿物成分，具有显著的吸水膨胀和失水收缩，且胀缩变形往复可逆
（119-121题共用题干）男，63岁。呕血、排柏油状便，意识不清4小时。乙
40．在我国国际旅游接待中，所占市场份额大、在市场的整体经营中居主导地位的是
法是以国家强制力为后盾，通过法律程序保证实现的社会规范。关于法的这一特征，下列哪
国别风险的特点有（）。
根据《人民调解法》，下列关于人民调解程序的说法，正确的有()。
2007年2月，胡锦涛主席在与苏丹总统巴希尔的会谈中提出，处理达尔富尔问题应该
从上图可知，个体企业户数最多的直辖市是（）。 A.北京市B.天津市 C.上海市D.重庆市
以下关于子女对父母赡养义务的说法，错误的是()。A:赡养义务属于法律的范畴B:赡养义务体现的是道德上的要求C:赡养义务是法定的义务D:是经济上的一种帮助
对属于一般纳税人的自来水公司销售自来水按简易办法依照（）征收率征收增值税，不得抵扣其购进自来水取得增值税扣税凭证上注明的增值税税款。A.2%B.3%C.4

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A. 制定合规审核核机制 B. 合规审核调查 C. 合规审核后续完善 D. 合规审核评价

对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准

对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价

在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...

基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站

对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人

以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4

申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净

含有大量的强亲水性粘土矿物成分，具有显著的吸水膨胀和失水收缩，且胀缩变形往复可逆

（119-121题共用题干） 男，63岁。呕血、排柏油状便，意识不清4小时。乙

40．在我国国际旅游接待中，所占市场份额大、在市场的整体经营中居主 导地位的是

法是以国家强制力为后盾，通过法律程序保证实现的社会规范。关于法的这一特征，下列哪

国别风险的特点有（）。

根据《人民调解法》，下列关于人民调解程序的说法，正确的有()。

2007年2月，胡锦涛主席在与苏丹总统巴希尔的会谈中提出，处理达尔富尔问题应该

从上图可知，个体企业户数最多的直辖市是（）。 A.北京市B.天津市 C.上海市D.重庆市

以下关于子女对父母赡养义务的说法，错误的是()。A:赡养义务属于法律的范畴B:赡养义务体现的是道德上的要求C:赡养义务是法定的义务D:是经济上的一种帮助

对属于一般纳税人的自来水公司销售自来水按简易办法依照（）征收率征收增值税，不得抵扣其购进自来水取得增值税扣税凭证上注明的增值税税款。A.2%B.3%C.4

（119-121题共用题干）男，63岁。呕血、排柏油状便，意识不清4小时。乙

40．在我国国际旅游接待中，所占市场份额大、在市场的整体经营中居主导地位的是