首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门的基本职责不包括( )。
合规管理部门的基本职责不包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
59
问题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
选项
A. 持续关注法律. 规则和准则的最新发展,正确理解法律. 规则和准则的规定及其精神,准确把握法律. 规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试C. 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价. 合规风险评估. 合规性测试. 合规培训与教育等D. 审核评价基金管理人各项政策. 程序和操作指南的合规性,组织. 协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策. 程序和操作指南进行梳理和修订
答案
B
解析
B项,合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EvdsKKKQ
相关试题推荐
某市土地管理部门挂牌整体出让一宗面积为20万平方米、容积率为2.5的住宅用地,甲
某市土地管理部门挂牌整体出让一宗面积为20万平方米、容积率为2.5的住宅用地,甲
导游人员的基本职责中,不包括()。
全陪的主要职责是()。
以下属于海外领队工作职责的有()
事故发生单位和接收病人进行治疗的单位,除向食品药品监督管理部门报告外,还要向()
设立分社和服务网点的旅行社,在向分社或者服务网点所在地工商行政管理部门办理分社或
受理外商投资旅行社设立申请省、自治区、直辖市、旅游行政管理部门自收到申请之日起(
《危险化学品建设项目安全监督管理办法》规定,应当由省级安全 生产监督管理部门负
依据《安全生产法》的规定,下列关于安全监管人员履行监管职责的 说法,错误的是(
随机试题
配货作业有哪两种形式?论述这两种不同配货作业的方式。(2007年5月助理物流师试
嗳气频作而响亮,发作因情志变化而增减,其病因是 A.肝气犯胃 B.宿食内停
背景 某施工单位承接了平原区一段长50.8km的双向两车道新建二级公路路面施工
Passage2 Accordingtooneaccount,the
肋骨骨折是以
假设某商业银行总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权
港口与航道工程中常用的理论深度基准面又可以称为()。 A.理论最低潮位B.
患者,女,35岁。双手深n度烧伤康复期。护士指导其双手平时正确的放置位置是A.握拳位B.半握拳位C.伸直位D.半伸直位E.双手互握
瓦?根舍因范例教学法中范例的基本特征有()。A.基本性B.基础性C.差异性D.范例性E.可控性
赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持,愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事,下列哪一...