《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...

admin2020-12-24 64

问题《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20%
②30%
③40%
④50%

选项 A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

答案C

解析有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ExneKKKQ

相关试题推荐

不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10
下列不属于有价证券的是（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券
全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A.25%B.20%C.30%D.35%
可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

随机试题

桑杏汤可用于治疗 A、风寒犯肺 B、风热犯肺 C、肺肾阴虚 D、痰
下列各项，不符合非活动性HBsAg携带者诊断的是
《中华人民共和国药品管理法》第102条规定的药品是指用于
3.2高［电］压①通常指超过低压的电压等级。②特定情况下，指电力系统中输电
1.将考生文件夹下COFF\JIN文件夹中的文件MONEY.TXT设置成隐藏和只读属性。 2.将考生文件夹下DOSION文件夹中的文件HDLS.S...
下列关于台风的描述错误的是（）。A.台风是热带气旋的一个类别，在北大西洋及东太平洋称为飓风B.台风眼区附近为漩涡风雨区，狂风暴雨C.台风形成于髙温、高湿的
主要用作片剂的黏合剂是A.甲基纤维素B.羧甲基纤维素钠C.干淀粉D.乙基纤维素E.交联聚维酮
相比其他组织结构类型，矩阵制组织结构的主要优点是（　　）。A.有利于加强横向机构内部各职能人员之间的联系B.有利于人员精简C.有利于高层管理者摆脱日常事务
整个组织内各级胜任、经授权并积极参与的人员，是提高组织创造和提供价值能力的必要条件。这体现了质量管理的()原则。A.领导作用B.以顾客为关注焦点C.持续
甲今年15岁，身材高大威猛，面相成熟，性格沉稳。8月1日，甲放学后去电脑城在乙处看中一新款笔记本电脑，当即决定购买，并且支付了订金。其母丙8月3日电话通知...

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...

不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10

下列不属于有价证券的是（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券

全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A.25%B.20%C.30%D.35%

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

桑杏汤可用于治疗 A、风寒犯肺 B、风热犯肺 C、肺肾阴虚 D、痰

下列各项，不符合非活动性HBsAg携带者诊断的是

《中华人民共和国药品管理法》第102条规定的药品是指用于

3.2高［电］压①通常指超过低压的电压等级。②特定情况下，指电力系统中输电

1.将考生文件夹下COFF\JIN文件夹中的文件MONEY.TXT设置成隐藏和只读属性。 2.将考生文件夹下DOSION文件夹中的文件HDLS.S...

下列关于台风的描述错误的是（）。A.台风是热带气旋的一个类别，在北大西洋及东太平洋称为飓风B.台风眼区附近为漩涡风雨区，狂风暴雨C.台风形成于髙温、高湿的

主要用作片剂的黏合剂是A.甲基纤维素B.羧甲基纤维素钠C.干淀粉D.乙基纤维素E.交联聚维酮

相比其他组织结构类型，矩阵制组织结构的主要优点是（ ）。A.有利于加强横向机构内部各职能人员之间的联系B.有利于人员精简C.有利于高层管理者摆脱日常事务

整个组织内各级胜任、经授权并积极参与的人员，是提高组织创造和提供价值能力的必要条件。这体现了质量管理的()原则。A.领导作用B.以顾客为关注焦点C.持续

甲今年15岁，身材高大威猛，面相成熟，性格沉稳。8月1日，甲放学后去电脑城在乙处看中一新款笔记本电脑，当即决定购买，并且支付了订金。其母丙8月3日电话通知...

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...

相比其他组织结构类型，矩阵制组织结构的主要优点是（　　）。A.有利于加强横向机构内部各职能人员之间的联系B.有利于人员精简C.有利于高层管理者摆脱日常事务