2. 金融经济
  3. 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ） Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好...

哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ） Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好...

admin2020-12-24  71
问题 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案A
解析投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面：⑴证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
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