2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度

题库总管2019-12-17 63

问题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

答案B

解析2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度

人力资源管理制度的基本职能是围绕（　　）等环节展开的，要有效完成这些职能，企业必

下列关于培训制度的贯彻执行，说法正确的是（　　）

工时制度的分类，以下描述错误的是（　　）。

期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()

中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()

期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交

以下关于战术性资产配置说法错误的是（　　）。 A．战术性资产配置重在管理短

（99-100题共用备选答案） A．有发汗、平喘作用 B．有抗病毒作用 C

位于县城的某商贸公司2018年9月销售一栋旧办公楼，取得收入1000万元，缴纳印

根据《合同法》的规定，承担合同违约责任的形式包括（　）。

实施加成征税，加二成等于加征税的()。

在常用的集中班级管理模式中，源于美国管理学家德鲁克提出的管理模式的是（）。 A.常规管理B,平行管理C.民主管理D.目标管理

上市公司向不特定对象公开募集股份，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于()。A、4%B、5%C、6%D、7%

在当代中国，引领中国共产党和全国各族人民团结奋斗的共同思想基础是()。A.中国特色社会主义理论体系B.科学发展观C.爱国主义D.社会主义核心价值体系

{图}

通常情况下，如果预计教育负担比高于()，就应尽早进行准备。A.20%B.30%C.40%D.50%

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人力资源管理制度的基本职能是围绕（ ）等环节展开的，要有效完成这些职能，企业必

下列关于培训制度的贯彻执行，说法正确的是（ ）

工时制度的分类，以下描述错误的是（ ）。

期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()

中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()

期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交

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（99-100题共用备选答案） A．有发汗、平喘作用 B．有抗病毒作用 C

位于县城的某商贸公司2018年9月销售一栋旧办公楼，取得收入1000万元，缴纳印

根据《合同法》的规定，承担合同违约责任的形式包括（ ）。

实施加成征税，加二成等于加征税的()。

在常用的集中班级管理模式中，源于美国管理学家德鲁克提出的管理模式的是（）。 A.常规管理B,平行管理C.民主管理D.目标管理

上市公司向不特定对象公开募集股份，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于()。A、4%B、5%C、6%D、7%

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以下关于战术性资产配置说法错误的是（　　）。 A．战术性资产配置重在管理短

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