商业银行的合规管理实质上是( )。A.建立健全的合规管理框架 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进全面风险管理体系建设 D.围绕实现商业银行合规目标进行

admin2020-12-24 61

问题商业银行的合规管理实质上是( )。

选项 A.建立健全的合规管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

答案D

解析商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FAW0KKKQ

相关试题推荐

基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人.基金托管人出资D.上市交易的股票.债券
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示B.经理层人员应当
下列属于公募基金特征的是（）。A.面向私人群体发售基金分额和宣传推广B.投资金额门槛较高C.投资风险较高D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受
专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C
中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于（）人,并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务A.1B.2C.
在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率
下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.3C.4D.6
某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。A.基金管理人出具委托其托管的委托涵B.基金托管人出具委托其托管的委托涵C.具备安全保管基金全部资

随机试题

常用于眼球消毒的药物是（） A．过氧化氢溶液 B．高锰酸钾溶液 C．硼酸溶
中国古代的选官制度主要有汉代的察举制、魏晋南北朝的九品中正制和隋唐的科举制，与这
在国际上，将（）对项目进行的管理，称为项目开发管理。
下列关于“十三五”的发展理念中，说法错误的是（　）。A.创新是引领发展的第一动力B.绿色是永续发展的必要条件C.开放是持续健康发展的内在要求D.共享
公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。 Ⅰ．承销机构名称及有关的协议 Ⅱ．财务会计报告 Ⅲ．股东大会决议 Ⅳ．发起人协议A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、
蜈蚣除息风止痉外，还有的功效是A．攻毒散结、通络止痛B．清热解毒、化痰开窍C．清肺平喘、利尿通淋D．平抑肝阳、祛风通络E．平肝潜阳、清热解毒
西红花的内服用量是A:1～3gB:0.1～0.3gC:6～12gD:9～15gE:12～18g
案情：某市人民检察院向市中级人民法院依法提起公诉，指控被告人周某、刘某涉嫌抢劫罪。市中级人民法院依法受理此案后，决定公开开庭审理此案。经一审判决，认定周某...
根据《建设工程工程量清单计价规范》，下列事项中，会导致发承包双方按照合同约定调整合同价款的有（）。A．出现不可抗力事件B．合同履行过程中发生法律法规变化C．
根据《土地增值税暂行条例》规定，纳税人应自转让房地产合同签订之日起（）内，向房地产所在地的主管税务机关办理纳税申报。A.5日B.7日C.15日D.30日

商业银行的合规管理实质上是( )。A.建立健全的合规管理框架 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进全面风险管理体系建设 D.围绕实现商业银行合规目标进行

基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人.基金托管人出资D.上市交易的股票.债券

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示B.经理层人员应当

下列属于公募基金特征的是（）。A.面向私人群体发售基金分额和宣传推广B.投资金额门槛较高C.投资风险较高D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受

专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于（）人,并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务A.1B.2C.

在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率

下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.3C.4D.6

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。A.基金管理人出具委托其托管的委托涵B.基金托管人出具委托其托管的委托涵C.具备安全保管基金全部资

常用于眼球消毒的药物是（） A．过氧化氢溶液 B．高锰酸钾溶液 C．硼酸溶

中国古代的选官制度主要有汉代的察举制、魏晋南北朝的九品中正制和隋唐的科举制，与这

在国际上，将（）对项目进行的管理，称为项目开发管理。

下列关于“十三五”的发展理念中，说法错误的是（ ）。A.创新是引领发展的第一动力B.绿色是永续发展的必要条件C.开放是持续健康发展的内在要求D.共享

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。 Ⅰ．承销机构名称及有关的协议 Ⅱ．财务会计报告 Ⅲ．股东大会决议 Ⅳ．发起人协议A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、

蜈蚣除息风止痉外，还有的功效是A．攻毒散结、通络止痛B．清热解毒、化痰开窍C．清肺平喘、利尿通淋D．平抑肝阳、祛风通络E．平肝潜阳、清热解毒

西红花的内服用量是A:1～3gB:0.1～0.3gC:6～12gD:9～15gE:12～18g

案情：某市人民检察院向市中级人民法院依法提起公诉，指控被告人周某、刘某涉嫌抢劫罪。市中级人民法院依法受理此案后，决定公开开庭审理此案。经一审判决，认定周某...

根据《建设工程工程量清单计价规范》，下列事项中，会导致发承包双方按照合同约定调整合同价款的有（）。A．出现不可抗力事件B．合同履行过程中发生法律法规变化C．

根据《土地增值税暂行条例》规定，纳税人应自转让房地产合同签订之日起（）内，向房地产所在地的主管税务机关办理纳税申报。A.5日B.7日C.15日D.30日

下列关于“十三五”的发展理念中，说法错误的是（　）。A.创新是引领发展的第一动力B.绿色是永续发展的必要条件C.开放是持续健康发展的内在要求D.共享