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金融经济
按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。A.风险管理能力 B.经营扩张能力 C.市场竞争能力 D.资本构成状况
按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。A.风险管理能力 B.经营扩张能力 C.市场竞争能力 D.资本构成状况
admin
2020-12-24
61
问题
按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
选项
A.风险管理能力
B.经营扩张能力
C.市场竞争能力
D.资本构成状况
E.持续合规状况
答案
ACE
解析
中国证监会于2009年5月发布《证券公司分类监管规定》,并2017年进行了修订。以证券公司风险管理能力为基础,根据公司市场竞争力和持续合规状况,中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E5大类11个级别。针对不同类别的证券公司,中国证监会实施了扶优限劣、区别对待的监管政策。
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