2. 财务会计
  3. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3

书海库2019-12-17  41
问题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①1未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
选项 A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
答案D
解析本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Fur9KKKQ
相关试题推荐
随机试题