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财务会计
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。
tikufree
2019-12-17
37
问题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。
选项
A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险D.将开户资料提交期货公司
答案
BD
解析
AC两项,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
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