公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有( )。 Ⅰ.根

昕玥2019-12-17 62

问题公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有( )。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示 Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

选项

答案A

解析公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括但不限于以下内容：（1）根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；（2）定期进行风险评估、投资顾问绩效评估、检査服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/G39lKKKQ

相关试题推荐

随机试题

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有( )。 Ⅰ.根

航外像片控制点的布设选择时，航外像片控制点距像片边缘不小于()

地籍测绘的主要内容有()

关于像片控制测量说法不正确的是()

城镇地籍图根控制点的点位应选在()

地籍测量控制埋石点个数应根据测区的实际情况确定，每幅1:500分幅地籍图内至少要

GPS定位测量，采用静态相对定位方法观测时，应与高等级GPS控制网进行联测，联测

相对立体模型的绝对定向方程，用空间相似变换时，至少需要()控制点。

矿井工业场地井筒附近布设的平面控制点称为()

下列控制网不是按照网形分的是()

一个好的控制网，观测值的多余观测分量应大于()

（299-301题共用备选答案） A．预防和纠正畸形 B．减轻疼痛、控制炎症

根据相关法律、法规的规定，下列关于科技项目招标的范围、组织形式、特殊程序的表述中

甲居住的房屋,乙认为并非甲所有,而对其主张所有权。根据《物权法》的规定,乙可以请

以液滴分散成多相体系的是

时间序列数据比横截面数据更容易产生异方差。（）

商用房贷款发放时，如借款人未到银行直接办理开户放款手续，（　　）应及时将有关凭证

诊断蛛网膜下腔出血的首选辅助检查是

合规风险的主要种类不包括（）。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险

企业采购的功能体现在（）。A.生产成本控制功能B.生产供应控制功能C.产品质量控制功能D.调节供给需求功能E.促进产品开发功能

关于合并范围，下列说法中错误的是()。A.母公司是投资性主体，应将为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳人合并范围，其他子公司不应予以合并B.母公

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有( )。 Ⅰ.根

航外像片控制点的布设选择时，航外像片控制点距像片边缘不小于()

地籍测绘的主要内容有()

关于像片控制测量说法不正确的是()

城镇地籍图根控制点的点位应选在()

地籍测量控制埋石点个数应根据测区的实际情况确定，每幅1:500分幅地籍图内至少要

GPS定位测量，采用静态相对定位方法观测时，应与高等级GPS控制网进行联测，联测

相对立体模型的绝对定向方程，用空间相似变换时，至少需要()控制点。

矿井工业场地井筒附近布设的平面控制点称为()

下列控制网不是按照网形分的是()

一个好的控制网，观测值的多余观测分量应大于()

（299-301题共用备选答案） A．预防和纠正畸形 B．减轻疼痛、控制炎症

根据相关法律、法规的规定，下列关于科技项目招标的范围、组织形式、特殊程序的表述中

甲居住的房屋,乙认为并非甲所有,而对其主张所有权。根据《物权法》的规定,乙可以请

以液滴分散成多相体系的是

时间序列数据比横截面数据更容易产生异方差。（）

商用房贷款发放时，如借款人未到银行直接办理开户放款手续，（ ）应及时将有关凭证

诊断蛛网膜下腔出血的首选辅助检查是

合规风险的主要种类不包括（）。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险

企业采购的功能体现在（）。A.生产成本控制功能B.生产供应控制功能C.产品质量控制功能D.调节供给需求功能E.促进产品开发功能

关于合并范围，下列说法中错误的是()。A.母公司是投资性主体，应将为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳人合并范围，其他子公司不应予以合并B.母公

商用房贷款发放时，如借款人未到银行直接办理开户放款手续，（　　）应及时将有关凭证