证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题] Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信...

admin2020-12-24 63

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题]
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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通用知识：三压力机构制动机具有“制动力不衰减性”。

通用知识：具有二压力机构阀的自动制动机将转换塞门置于“客车位”可实现阶段缓解作用。

通用知识：具有三压力机构阀的自动制动机分配阀的动作由()三种压力来控制，所以称为“三压力机构”。A.制动管B.定压风缸C.制动缸D.工作风缸

通用知识：自动制动机按制动机压力的种类分为()3种。A.具有二压力机构阀的自动制动机B.具有三压力机构阀的自动制动机C.具有四压力机构阀的自动制动机

通用知识规定：牵引电器的基本结构中，（）：即电器的灭弧装置，用来保护电器。A.执行机构B.感测机械C.保护机械

通用知识规定：电器的触头系统属于电器的（）A.感测机械B.执行机构C.保护机械

通用知识：三压力机构制动机的制动管漏泄，可通过给气阀和自阀由()给予补充。A.副风缸B.制动管C.定压风缸D.总风缸

通用知识：三压力机构制动机的制动缸漏泄可通过阀的结构自动地得到()的补充。A.副风缸B.制动管C.定压风缸D.工作风缸

自动式空气制动机按压力机构的种类分为几种？各是什么？

电磁机构由铁心、磁轭、动铁心、线圈、芯杆等组成。

下述外科感染和内科感染不同的特点中不正确的是()。 A．外科感染多数有明显的局

糖的异生作用主要发生在 A．肝脏和肺脏 B．心脏和肾脏 C．心脏和肺脏

常温下，在CH3COOH与CH3COONa的混合溶液中，若它们的浓度均为0.10

对“100201工行存款”科目进行自动银行对账。（用户名：101，账套：900，

“至虚有盛候”是指

釉质无机盐占总量的A.95％B.96％～97％C.80％D.90％E.99％

髓腔，一般认为是A.不确定B.与牙体外形无关C.等于牙体外形D.扩大了牙体外形E.缩小了的牙体外形

甲、乙两项工程分别由A、B两队来完成。在晴天A队完成甲工程需要12天，B队完成乙工程需要15天；在雨天A队的工作效率要下降40%，B队的工作效率要下降10...

主要用于评定焦虑患者的病情严重程度ASCL-90BBPRSCWAISDHamiltonRatingScaleforAnxietyEMM

A.牙龈炎 B.牙龈瘤 C.牙龈增生 D.龈乳头炎 E.青春期龈炎A.牙龈炎B.牙龈瘤C.牙龈增生D.龈乳头炎E.青春期龈炎

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