对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳

题库总管2019-12-17 59

问题对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，监管机构可以

选项 A:予以行政处罚B:要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额C:限制公司经纪人规模D:要求提高经纪业务风险资本准备计算比例

答案ABCD

解析中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人行监督管理对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚

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对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳

关于科研开发与咨询服务项目组织风险管理的表述中，不正确的是()。

项目总体管理目标的制定只能由项目的()承担。

工程建设项目风险管理计划的主要内容中，()是风险分析的基础，其目的是减少工程建设

可以缩短工程从设计到竣工周期的管理模式是()。

招标采购项目信息管理作用中规范管理行为的表述，不正确的是()。

关于委托代理式管理模式的说法，正确的是()。

货物的生产工艺管理是指对企业生产工艺准备活动进行的组织、协调和控制，其主要任务是

关于招标采购项目成本管理特点的表述中，不正确的是()。

关于传统管理模式的说法中，错误的是()。

一般情况下，项目质量控制体系应由()的工程项目管理机构负责建立。

地下汽车库配置灭火器时，计算单元的最小需配灭火级别计算应比地上汽车库增加（）。

在所有文字形式中，传奇是最接近如愿以偿的梦幻的。正是由于这一原因，从社会的角度看

表示各级行政负责人或员工主要职责范围的图是（　　）。

城市规划的实施体系的目的就是将经法定程序批准的法定规划付诸实施，下列不属于其基本

老吴家长期处于贫困中，社会工作者在与老吴一家面谈中发现老吴及其家人认为贫困是命中

按照LSI/NCCLS药物敏感性试验中的药物分组原则，不属于报告B组抗菌药物指征

多以气雾剂给药，吸收面积大，吸收迅速且可避免首过效应的是 A.静脉注射給药B

房地产价格指数是反映一定时期内房地产价格变动趋势和程度的相对数，其内容包括()A:房屋销售价格指数B:城市居民消费价格指数C:房屋租赁价格指数D:商业零售

假定预期当年1年期债券的年利率为9%，预期下一年1年期债券的年利率为11%，根据预期理论，则当前2年期债券的年利率是()。A.9%B.10%C.11%D.

甲公司采用资产负债表债务法进行所得税费用的核算，该公司2×18年度利润总额为4000万元，适用的所得税税率为15%，已知自2×19年1月1日起，适用的所...

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关于科研开发与咨询服务项目组织风险管理的表述中，不正确的是()。

项目总体管理目标的制定只能由项目的()承担。

工程建设项目风险管理计划的主要内容中，()是风险分析的基础，其目的是减少工程建设

可以缩短工程从设计到竣工周期的管理模式是()。

招标采购项目信息管理作用中规范管理行为的表述，不正确的是()。

关于委托代理式管理模式的说法，正确的是()。

货物的生产工艺管理是指对企业生产工艺准备活动进行的组织、协调和控制，其主要任务是

关于招标采购项目成本管理特点的表述中，不正确的是()。

关于传统管理模式的说法中，错误的是()。

一般情况下，项目质量控制体系应由()的工程项目管理机构负责建立。

地下汽车库配置灭火器时，计算单元的最小需配灭火级别计算应比地上汽车库增加（）。

在所有文字形式中，传奇是最接近如愿以偿的梦幻的。正是由于这一原因，从社会的角度看

表示各级行政负责人或员工主要职责范围的图是（ ）。

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