会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

admin2020-12-24 59

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（）。[2012年9月真题]

选项 A. 5万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上5万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上5万元以下罚款

答案C

解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GUNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

藏族人非常重视称谓，见面称呼时，要加敬称，在拉萨地区，名字后要加（　　）。 A

关于保险索赔的说法，正确的是（　）。2017

下述各项，不属无排卵型功血的特点是

会计机构是各单位办理会计事物的职能机构，各单位都应该设置会计机构。

下列有关设备报废的论述中正确的是()。

肝阳化风证的临床表现可见

根据室内岩石单轴抗压强度确定岩基承载力特征值时，试件数量如何确定？ A.应不少于10个B.应不少于5个 C.最多应不超过6个D.应不少于6个

某股份有限公司股本总额为10000万元，董事会成员有5人。下列情形应当在2个月内召开临时股东大会的有（　）。A.甲董事辞去董事职务B.公司累计未弥补的亏损为2

平肝息风药的主要药理学作用是A:抗心肌缺血B:降压C:改善记忆D:增强免疫E:保肝

关于企业申请资质条件中“净资产”的说法，正确的是（　）。A、是指企业拥有的资产B、是指企业的注册资本金C、应当以企业申请资质前3年度财务报表中净资产的平

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

藏族人非常重视称谓，见面称呼时，要加敬称，在拉萨地区，名字后要加（ ）。 A

关于保险索赔的说法，正确的是（ ）。2017

下述各项，不属无排卵型功血的特点是

会计机构是各单位办理会计事物的职能机构，各单位都应该设置会计机构。

下列有关设备报废的论述中正确的是()。

肝阳化风证的临床表现可见

根据室内岩石单轴抗压强度确定岩基承载力特征值时，试件数量如何确定？ A.应不少于10个B.应不少于5个 C.最多应不超过6个D.应不少于6个

某股份有限公司股本总额为10000万元，董事会成员有5人。下列情形应当在2个月内召开临时股东大会的有（ ）。A.甲董事辞去董事职务B.公司累计未弥补的亏损为2

平肝息风药的主要药理学作用是A:抗心肌缺血B:降压C:改善记忆D:增强免疫E:保肝

关于企业申请资质条件中“净资产”的说法，正确的是（ ）。A、是指企业拥有的资产B、是指企业的注册资本金C、应当以企业申请资质前3年度财务报表中净资产的平

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

藏族人非常重视称谓，见面称呼时，要加敬称，在拉萨地区，名字后要加（　　）。 A

关于保险索赔的说法，正确的是（　）。2017

某股份有限公司股本总额为10000万元，董事会成员有5人。下列情形应当在2个月内召开临时股东大会的有（　）。A.甲董事辞去董事职务B.公司累计未弥补的亏损为2

关于企业申请资质条件中“净资产”的说法，正确的是（　）。A、是指企业拥有的资产B、是指企业的注册资本金C、应当以企业申请资质前3年度财务报表中净资产的平