期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。A.予以当面批评 B.予以训诫 C.予以公开谴责 D.向公

admin2020-12-24 60

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。

选项 A.予以当面批评
B.予以训诫
C.予以公开谴责
D.向公安部门举报

答案B

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第37条规定，期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GVfQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

（129-131题共用备选答案） A．发表偏倚 B．英语偏倚 C．文献库偏
适用于除掉旧的防腐层(漆膜)或带有油浸过的金属表面工程，不适用于薄壁的金属设备、
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，只需审批资金申请报告的政府投资项目是指采用
某住宅建设项目施工过程中，由于脚手架倒塌导致12人重伤，直接经济损失38万元，根
下列栓剂基质中，属于亲水性基质的是
某施工总承包单位与分包单位在分包合同中约定：分包施工中自现任何安全事故，均由分包
商业银行每季度进行一次常规（），且结果逐步应用于董事会、高级管理层的有关决策过程。A.限额管理B.敏感性分析C.压力测试D.情景分析
《中华人民共和国野生动物保护法》规定：国务院野生动物行政主管部门和省、自治区、直辖市政府，应当在国家和地方重点保护野生动物的主要生息繁衍的地区和水域，划定...
某政府办公大楼依法必须进行招标，招标人确定其投标时间为2015年6月12日上午8:00，截止时间为2015年6月12日下午17:00。有多家单位投标...
多栏式明细分类账，一般适用于债权、债务结算账户的明细分类账。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。A.予以当面批评 B.予以训诫 C.予以公开谴责 D.向公

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

（129-131题共用备选答案） A．发表偏倚 B．英语偏倚 C．文献库偏

适用于除掉旧的防腐层(漆膜)或带有油浸过的金属表面工程，不适用于薄壁的金属设备、

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，只需审批资金申请报告的政府投资项目是指采用

某住宅建设项目施工过程中，由于脚手架倒塌导致12人重伤，直接经济损失38万元，根

下列栓剂基质中，属于亲水性基质的是

某施工总承包单位与分包单位在分包合同中约定：分包施工中自现任何安全事故，均由分包

商业银行每季度进行一次常规（），且结果逐步应用于董事会、高级管理层的有关决策过程。A.限额管理B.敏感性分析C.压力测试D.情景分析

《中华人民共和国野生动物保护法》规定：国务院野生动物行政主管部门和省、自治区、直辖市政府，应当在国家和地方重点保护野生动物的主要生息繁衍的地区和水域，划定...

某政府办公大楼依法必须进行招标，招标人确定其投标时间为2015年6月12日上午8:00，截止时间为2015年6月12日下午17:00。有多家单位投标...

多栏式明细分类账，一般适用于债权、债务结算账户的明细分类账。