柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

admin2020-12-24 42

问题柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析考点：考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。 1．建立健全柜台市场产品管理制度 2．建立健全柜台交易管理制度 3．健全柜台交易合规管理制度 4．健全柜台交易风险管理制度

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GlneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

市场利率影响股票价格的途径包括（）。 Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流...

金融风险按驱动因素可分为（）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

关于证券公司描述正确的是（） Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场...

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性C、

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A、跨期性B、杠杆性C、联动性

调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A、利息B、利率C、汇率D、购买力

关于CBOE推出的中国指数期货,不正确的说法为（）。A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B、合约结算日为到

财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额

（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A、结构化金融衍生产品B、嵌入型金融衍生品C、综合化金融衍生产

下列哪项不属于生理： A．分娩时的出血约400毫升 B．月经周期在21～35

所有恒牙的牙蕾在胚胎第几个月时形成（） A．第2个月 B．第3个月 C．第

某日凌晨2时许，有人传言，某化工园区一化工企业要发生爆炸，导致邻近化工园区的上

根据我国《保险法》的规定，应当由保险人承担的费用有（　　）。

我国现行宪法规定的原则有（　　）。 A.民主集中制原则 B.民族平等和民族团

烟酸的主要营养作用（　　） A.参与生物氧化过程 B.是葡萄糖耐量因子的组成

世界卫生组织国际药物监测合作中心的成员国大多采用的药品不良反应监测方法是A.自愿呈报系统B.集中监测系统C.记录联结D.记录应用E.散在监测系

世界银行贷款项目招标中，招标文件需要得到世界银行的（）才能公开发售。A.批准后B.通知后C.授权后D.“无意见”表示后

需求的构成要素包括()。A:消费者有购买意愿B:替代品的价格上升C:预期价格下降D:互补商品价格上升E:消费者具有支付能力

共用题干某城市面积为500平方千米，拥有公共交通营运车辆1600辆，公交线路120条，线路总长为2400千米，公交线路重合系数是1.6，随着居民出行量...

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

市场利率影响股票价格的途径包括（）。 Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流...

金融风险按驱动因素可分为（）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

关于证券公司描述正确的是（） Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场...

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性C、

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A、跨期性B、杠杆性C、联动性

调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A、利息B、利率C、汇率D、购买力

关于CBOE推出的中国指数期货,不正确的说法为（）。A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B、合约结算日为到

财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额

（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A、结构化金融衍生产品B、嵌入型金融衍生品C、综合化金融衍生产

下列哪项不属于生理： A．分娩时的出血约400毫升 B．月经周期在21～35

所有恒牙的牙蕾在胚胎第几个月时形成（） A．第2个月 B．第3个月 C．第

某日凌晨2时许，有人传言，某化工园区一化工企业要发生爆炸，导致邻近化工园区的上

根据我国《保险法》的规定，应当由保险人承担的费用有（ ）。

我国现行宪法规定的原则有（ ）。 A.民主集中制原则 B.民族平等和民族团

烟酸的主要营养作用（ ） A.参与生物氧化过程 B.是葡萄糖耐量因子的组成

世界卫生组织国际药物监测合作中心的成员国大多采用的药品不良反应监测方法是A.自愿呈报系统B.集中监测系统C.记录联结D.记录应用E.散在监测系

世界银行贷款项目招标中，招标文件需要得到世界银行的（）才能公开发售。A.批准后B.通知后C.授权后D.“无意见”表示后

需求的构成要素包括()。A:消费者有购买意愿B:替代品的价格上升C:预期价格下降D:互补商品价格上升E:消费者具有支付能力

共用题干 某城市面积为500平方千米，拥有公共交通营运车辆1600辆，公交线路120条，线路总长为2400千米，公交线路重合系数是1.6，随着居民出行量...

根据我国《保险法》的规定，应当由保险人承担的费用有（　　）。

我国现行宪法规定的原则有（　　）。 A.民主集中制原则 B.民族平等和民族团

烟酸的主要营养作用（　　） A.参与生物氧化过程 B.是葡萄糖耐量因子的组成

共用题干某城市面积为500平方千米，拥有公共交通营运车辆1600辆，公交线路120条，线路总长为2400千米，公交线路重合系数是1.6，随着居民出行量...