柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

admin2020-12-24 32

问题柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析考点：考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。 1．建立健全柜台市场产品管理制度 2．建立健全柜台交易管理制度 3．健全柜台交易合规管理制度 4．健全柜台交易风险管理制度

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GlneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

市场利率影响股票价格的途径包括（）。 Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流...

金融风险按驱动因素可分为（）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

关于证券公司描述正确的是（） Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场...

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性C、

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A、跨期性B、杠杆性C、联动性

调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A、利息B、利率C、汇率D、购买力

关于CBOE推出的中国指数期货,不正确的说法为（）。A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B、合约结算日为到

财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额

（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A、结构化金融衍生产品B、嵌入型金融衍生品C、综合化金融衍生产

医学伦理的尊重原则主要包括以下几方面，除了 A．尊重患者及其家属的自主权或决定

根据建设工程施工合同示范文本的规定，承包人按照工程师的指示完成新增附加工作后，给

当尾矿库()，必须停止生产并采取应急措施。

甲乙丙丁四个国家的基尼系数分别为0．306、0．415、0．378、0．406。

会计核算的内容是指特定主体的()，包括资金投入、运用、退出三个阶段。

钢材合理的屈强比数值应控制在什么范围内？ A.0.3~0.45B.0.4

论证：在作经济决定时，人们倾向于少考虑或不考虑环境因素，例如作空气与水的清洁度、濒危物种的灭绝等的成本收益分析。环境经济学家认为，要人们多考虑环境因素，就...

员工自行选择福利的项目的福利计划模式，在实际操作中一般由企业提供一份列有各种福利项目的“菜单”，由员工从中自由选择其所需要的福利的是（）。A.个人奖励计划B

用来衡量和反映中央政府集中财力程度和宏观调控能力的指标是()A.财政收入占国民生产总值的比重B.税收收入占国民生产总值的比重C.中央财政收入占全国财政收

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年．与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存_年。（　　）A.15；15

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

市场利率影响股票价格的途径包括（）。 Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流...

金融风险按驱动因素可分为（）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

关于证券公司描述正确的是（） Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场...

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性C、

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A、跨期性B、杠杆性C、联动性

调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A、利息B、利率C、汇率D、购买力

关于CBOE推出的中国指数期货,不正确的说法为（）。A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B、合约结算日为到

财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额

（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A、结构化金融衍生产品B、嵌入型金融衍生品C、综合化金融衍生产

医学伦理的尊重原则主要包括以下几方面，除了 A．尊重患者及其家属的自主权或决定

根据建设工程施工合同示范文本的规定，承包人按照工程师的指示完成新增附加工作后，给

当尾矿库()，必须停止生产并采取应急措施。

甲乙丙丁四个国家的基尼系数分别为0．306、0．415、0．378、0．406。

会计核算的内容是指特定主体的()，包括资金投入、运用、退出三个阶段。

钢材合理的屈强比数值应控制在什么范围内？ A.0.3~0.45B.0.4

论证：在作经济决定时，人们倾向于少考虑或不考虑环境因素，例如作空气与水的清洁度、濒危物种的灭绝等的成本收益分析。环境经济学家认为，要人们多考虑环境因素，就...

员工自行选择福利的项目的福利计划模式，在实际操作中一般由企业提供一份列有各种福利项目的“菜单”，由员工从中自由选择其所需要的福利的是（）。A.个人奖励计划B

用来衡量和反映中央政府集中财力程度和宏观调控能力的指标是()A.财政收入占国民生产总值的比重B.税收收入占国民生产总值的比重C.中央财政收入占全国财政收

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_________年．与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存_________年。（ ）A.15；15

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年．与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存_年。（　　）A.15；15