首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A:协助开户 B:风险控制 C:业务隔离 D:内部控制
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A:协助开户 B:风险控制 C:业务隔离 D:内部控制
admin
2020-12-24
73
问题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
选项
A:协助开户
B:风险控制
C:业务隔离
D:内部控制
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GsCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
对狂犬病毒的正确叙述是() A.病兽发病前10天唾液开始排毒 B.抵抗力强,
对个人、家庭和社区健康档案中的各种文字资料进行记录、查询和检索的计算机信息化管理
阅读文本材料和具体要求。完成题。 《信条》原文: 下边是我的信条:
参与体液免疫和速发型超敏反应() A.Th1细胞 B.Th2细胞 C.NK
教师遵守公德的具有哪些重要作用?
无论何种记账凭证都必须签名或盖章的人员不包括()A.出纳人员B.记账人员C.会计机构负责D.会计主管人员
下列情况中构成累犯的有( )。A.李某因诽谤罪被判处有期徒刑2年,缓刑3年,缓刑考验期满后第4年因盗窃金融机构被判处无期徒刑B.王某因过失导致某甲死亡,被判
下列关于防火阀说法正确的是()。A.防火阀平时处于关闭状态B.防火阀宜远离防火分隔处设置C.防火阀暗装时,应在安装部位设置方便维护的检修口D.在防火阀两侧
医师和药师针对一些常见病多发病,再根据临床需要和用药经验总结整理制订的一些行之有效、疗效较好,并且经药事管理委员会和医院领导批准的处方称为A:医师处方B:法定
关于混凝土施工期间的测温项目与频次的说法,正确的有()。A、室外气温测量最高、最低气温B、环境温度每昼夜不少于4次C、搅拌机棚温度每一工作班不少于3