首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行()。A:罚款 B:监管谈话 C:
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行()。A:罚款 B:监管谈话 C:
admin
2020-12-24
59
问题
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行()。
选项
A:罚款
B:监管谈话
C:出具警示函
D:降级直至开除的纪律处分
答案
BC
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GwCQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
养老风险是( )。 A、老人基本生活风险 B、老人的寿命风险 C、老人的
企业的流动资产包括存货、库存现金、应收账款和( )等。 A.短期借款 B.
下列甲状腺癌预后最差的是 A.乳头状癌 B.滤泡癌 C.髓样癌 D.巨细
某国有农场有土地48000亩,其中,耕地43000亩,1999年农场播种粮、豆、
建设单位应将保证安全施工的措施报送建设工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部
如图,某三角形展览馆由36个小三角形展室组成,每两个相邻展室(指有公共边的小三角
适用优惠原产地规则的原产地证书,凡是受惠国政府指定机构签发的,即可适用于多批进口
以下哪种能源不属于可再生资源。____(出题单位:科技部引智司)A、太阳能B、地热能C、风能D、石油
关于物业经营管理的内涵,下列说法错误的是()A:物业经营管理综合利用物业管理、设施管理、房地产资产管理、房地产组合投资管理的技术、手段和模式B:物业经营管理是
按热力管网系统形式分,一次补充热媒量大,直接消耗一次热媒,中间设备极少的是(??)。A.闭式系统B.开式系统C.蒸气系统D.凝水系统