中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择； Ⅱ．合同签订； Ⅲ．担保物...

admin2020-12-24 39

问题中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择；
Ⅱ．合同签订；
Ⅲ．担保物的收取和管理；
Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。

选项 A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GwbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择； Ⅱ．合同签订； Ⅲ．担保物...

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性

在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资...

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.200

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体...

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

ADR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证

根据《建筑工程工程量清单计价规范》,综合单价是完成工程量清单中一个规定计量单位项

乌当\"泉城五韵\"乡村旅游区包含（　　）和古韵陇脚五个村寨。 A、情韵阿栗 B

国际会计准则委员会(IASB)建议企业资产使用()为基础记账。

痛风病人应增加碱性食物，例如一日给予碳酸氢钠或枸橼酸钠

52.对于高处作业、说法正确的是（）。 A.凡在坠落高度基准面1.5m及

1986年，美国著名市场营销学家菲利浦·科特勒教授在原4P组合的基础上提出了6P营销策略，增加的两个P为(　　)。A.权力(Power)、渠道(PlaCe)B

慢性肾功能不全尿毒症期血肌酐应达到A.>133/μmol/LB.〉178μmol/LC.>278/μmol/LD.>707μmol/L

我国刑法规定在我国领域内的犯罪是指（）。 A.受害人居住地在我国领域内 B.犯罪人居住在我国领域内 C.犯罪行为或者结果有一项发生在我国领域内 D...

患者身热不恶寒，反恶热，烦渴喜冷饮，神昏谵语，便秘溲赤，手足逆冷，舌红苔黄而干，脉沉数有力。其证候是A:表寒里热B:表热里寒C:真热假寒D:真寒假热E:

甲厂与工程师江某签订了保密协议。江某在劳动合同终止后应聘至同行业的乙厂，并帮助乙厂生产出与甲厂相同技术的发动机。甲厂认为保密义务理应包括竞业限制义务，江某...

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择； Ⅱ．合同签订； Ⅲ．担保物...

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性

在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资...

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.200

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体...

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

ADR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证

根据《建筑工程工程量清单计价规范》,综合单价是完成工程量清单中一个规定计量单位项

乌当\"泉城五韵\"乡村旅游区包含（ ）和古韵陇脚五个村寨。 A、情韵阿栗 B

国际会计准则委员会(IASB)建议企业资产使用()为基础记账。

痛风病人应增加碱性食物，例如一日给予碳酸氢钠或枸橼酸钠

52.对于高处作业、说法正确的是（）。 A.凡在坠落高度基准面1.5m及

1986年，美国著名市场营销学家菲利浦·科特勒教授在原4P组合的基础上提出了6P营销策略，增加的两个P为( )。A.权力(Power)、渠道(PlaCe)B

慢性肾功能不全尿毒症期血肌酐应达到A.>133/μmol/LB.〉178μmol/LC.>278/μmol/LD.>707μmol/L

我国刑法规定在我国领域内的犯罪是指（）。 A.受害人居住地在我国领域内 B.犯罪人居住在我国领域内 C.犯罪行为或者结果有一项发生在我国领域内 D...

患者身热不恶寒，反恶热，烦渴喜冷饮，神昏谵语，便秘溲赤，手足逆冷，舌红苔黄而干，脉沉数有力。其证候是A:表寒里热B:表热里寒C:真热假寒D:真寒假热E:

甲厂与工程师江某签订了保密协议。江某在劳动合同终止后应聘至同行业的乙厂，并帮助乙厂生产出与甲厂相同技术的发动机。甲厂认为保密义务理应包括竞业限制义务，江某...

乌当\"泉城五韵\"乡村旅游区包含（　　）和古韵陇脚五个村寨。 A、情韵阿栗 B

1986年，美国著名市场营销学家菲利浦·科特勒教授在原4P组合的基础上提出了6P营销策略，增加的两个P为(　　)。A.权力(Power)、渠道(PlaCe)B