证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并...

admin2020-12-24 38

问题证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ．证券专业知识；
Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；
Ⅲ．年龄；
Ⅳ．财务与收入状况。

选项 A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/H4beKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并...

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括()。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券A.①

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下()。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益

VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.J．P．摩根D.信孚银行

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C

投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.

下列选项中，不属于变更担保条件的是（　　）。 A、将抵押或质押转换为保证

关于股票基金与单一股票区别的说法错误的是()。 A.股票基金份额净值在每一交易

使用汽油吹管火焰来加热焊接区和焊料时，所用的火焰是 A．还原焰 B．氧化焰

下列关于集体合同的说法不正确的是() A．集体合同为定期合同 B．口头形式

（69-70题共用备选答案） A．肉豆蔻 B．草豆蔻 C．白豆蔻 D．砂

下列关于划拨土地使用权的表述中，错误的有（）。(2008年真题)

正相关，是指两个变量变动方向相同，一个变量由大到小或由小到大变化时，另一个变量亦

对工程项目招标人而言，与邀请招标相比，公开招标的优点是()A:评标的工作量大B:选择中标人的范围广C:评标时间长D:招标费用高

承包商一定会明确固定的开始时间与结束时间，一旦按期结束项目即已完成，而不会周而复始地进行，这体现项目的()。A:渐进的不断完善的周期性B:特定目标的唯一性C

社会公开的薪酬调査数据源不包括（）。A.各种媒体公布的薪酬数据B.各种民间组织提供的薪酬数据C.政府部门公布的薪酬数据资料D.委托中介机构进行调查获得的薪

证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并...

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括()。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券A.①

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下()。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益

VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.J．P．摩根D.信孚银行

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C

投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.

下列选项中，不属于变更担保条件的是（ ）。 A、将抵押或质押转换为保证

关于股票基金与单一股票区别的说法错误的是()。 A.股票基金份额净值在每一交易

使用汽油吹管火焰来加热焊接区和焊料时，所用的火焰是 A．还原焰 B．氧化焰

下列关于集体合同的说法不正确的是() A．集体合同为定期合同 B．口头形式

（69-70题共用备选答案） A．肉豆蔻 B．草豆蔻 C．白豆蔻 D．砂

下列关于划拨土地使用权的表述中，错误的有（）。(2008年真题)

正相关，是指两个变量变动方向相同，一个变量由大到小或由小到大变化时，另一个变量亦

对工程项目招标人而言，与邀请招标相比，公开招标的优点是()A:评标的工作量大B:选择中标人的范围广C:评标时间长D:招标费用高

承包商一定会明确固定的开始时间与结束时间，一旦按期结束项目即已完成，而不会周而复始地进行，这体现项目的()。A:渐进的不断完善的周期性B:特定目标的唯一性C

社会公开的薪酬调査数据源不包括（）。A.各种媒体公布的薪酬数据B.各种民间组织提供的薪酬数据C.政府部门公布的薪酬数据资料D.委托中介机构进行调查获得的薪

下列选项中，不属于变更担保条件的是（　　）。 A、将抵押或质押转换为保证