制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

admin2020-12-24 57

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括： ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。 ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。 ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

共有关系可以分为（　　）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（　　）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

合同关系属于（　　）。A.绝对法律关系B.相对法律关系C.人格法律关系D.身份法律关系

(2006年真题)根据我国有关法律规定，属于效力未定合同的是（　　）。A.因重大误解而订立的合同B.无权处分人与第三人订立的处分他人财物的合同C.因受胁迫而

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。A.夫妻共有财产B.家庭共有财产C.合伙积累财产D.两人各出半价合买的耕牛

根据《物权法》的有关规定，下列关于善意取得适用情形的表述，正确的有（　　）A.申请人申请异议登记后，在异议登记期间，所登记的物权的买受人可以依据善意取得制度对抗

在民法中，自愿原则的基本内容是当事人（　　）。A.意思自由B.排斥对自由意志的干涉C.平等协商D.如实告知

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

（2018年）2017年2月甲公司会计机构负责人组织会计人员对纸质及电子会计资料

特种作业是指容易发生事故，对操作者本人、其他人的安全健康及设备、设施的安全造成重

投标资格审查条件应注重投标人的（）。

针灸治疗月经先期的主穴是

下列关于我国标准的论述，不正确的是（）。 A.推荐性标准一经采用，具有法律上

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且()年

33岁男性患者，为急性肾小管坏死少尿期，全身浮肿，双肺底有湿性罗音，呼吸26次／分，心率120次／分。血液检查出现下列哪项结果的可能性最小：A.血细胞比容升高

某工业引进项目，基础数据如下： 1．项目建设前期为1年，建设期为2年，该项目的实施计划为：第一年完成项目的全部投资40％，第二年完成60％，第三年项目...

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某非公募基金会理事会有理事9人，上一年度基金余额为1500万元，根据《基金会管理条例》，该基金会下列行为中符合规定的有（）。A.理事会表决中经5名理事赞同修改了

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