证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月； Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管； Ⅲ．证券公司的股东、关联人； ...

admin2020-12-24 38

问题证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；
Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；
Ⅲ．证券公司的股东、关联人；
Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。

选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HwbeKKKQ

相关试题推荐

将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理
我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日
以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资
将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域
甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注
一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

随机试题

下列关于资产负债表的表述错误的是（）。 A．当负债相对于所有者权益过高时，个
患儿8岁，患急性淋巴细胞白血病已2年，应用激素和抗肿瘤治疗，近日有发热，体温高达
B
阳极保护系统的构成包括（　）。
企业管理体制中的“制”指的是()。
既能化湿行气，又能温中止呕的药物是A.草豆蔻B.厚朴C.白豆蔻D.广藿香
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A、1500B、
知识点：语音震颤语音震颤减弱常见于A.肺炎B.肺梗死C.肺脓肿D.肺气肿E.空洞性肺结核
在制定调查计划时，需要收集一手资料或二手资料，其中二手资料是调查的起点，其优点是成本低及可以立即使用。()
房屋租赁与房屋买卖的不同之处有(）。A.交易的标的物不同B.房屋的寿命不同C.转移的权利不同D.价值实现的形式不同E.资产形态转化的时

证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月； Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管； Ⅲ．证券公司的股东、关联人； ...

将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日

以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

下列关于资产负债表的表述错误的是（）。 A．当负债相对于所有者权益过高时，个

患儿8岁，患急性淋巴细胞白血病已2年，应用激素和抗肿瘤治疗，近日有发热，体温高达

B

阳极保护系统的构成包括（ ）。

企业管理体制中的“制”指的是()。

既能化湿行气，又能温中止呕的药物是A.草豆蔻B.厚朴C.白豆蔻D.广藿香

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A、1500B、

知识点：语音震颤 语音震颤减弱常见于A.肺炎B.肺梗死C.肺脓肿D.肺气肿E.空洞性肺结核

在制定调查计划时，需要收集一手资料或二手资料，其中二手资料是调查的起点，其优点是成本低及可以立即使用。()

房屋租赁与房屋买卖的不同之处有(）。A.交易的标的物不同B.房屋的寿命不同C.转移的权利不同D.价值实现的形式不同E.资产形态转化的时

阳极保护系统的构成包括（　）。

知识点：语音震颤语音震颤减弱常见于A.肺炎B.肺梗死C.肺脓肿D.肺气肿E.空洞性肺结核