2. 金融经济
  3. 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（）。A 责令改正 B 给予警告，没收违法所得，并处

期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（）。A 责令改正 B 给予警告，没收违法所得，并处

admin2020-12-24  64
问题 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（）。
选项 A 责令改正
B 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案ABC
解析第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。 《期货交易管理条例》第七十条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收非法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/I9NQKKKQ
相关试题推荐
随机试题