( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

admin2020-12-24 58

问题 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

选项 A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

答案AD

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IRfQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

保险经纪机构向中国保监会报送报表、报告、文件和资料的要求不包括（　　）。 A、
采用邀请招标方式的，招标人至少应当向()个以上具备资格的特定法人或其他组织发出
试回答普通型水性路面标线涂料性能要求的问题。(5)其附着性为()。
左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成请把它找出来：
鼠（　　） A.肾综合征出血热的传染源 B.艾滋病的传染源 C.布鲁菌病的
铸造支架与塑料形成的金胶交界处的内外台阶设置的最佳角度是()A.90°B.锐角、角度越小越好C.45°D.120°E.钝角、角度越大越好
《建设工程安全生产管理条例》第14条规定，工程监理单位和监理工程师应当按照，法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担（）。A.全部责
夏枯草的主要功效是A:清心B:清肺C:清肝D:清胃E:清小肠
叶呈宽披针形、长椭圆形或卵形，边缘有细锯齿，有清凉香气的药材是A.薄荷B.广藿香C.青蒿D.细辛E.蒲公英
纵切面粗糙，纤维性强，黄白色，纹理不明显的是A.野葛B.甘葛藤C.北豆根D.天花粉E.山豆根

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

保险经纪机构向中国保监会报送报表、报告、文件和资料的要求不包括（ ）。 A、

采用邀请招标方式的，招标人至少应当向()个以上具备资格的特定法人或其他组织发出

试回答普通型水性路面标线涂料性能要求的问题。(5)其附着性为()。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成请把它找出来：

鼠（ ） A.肾综合征出血热的传染源 B.艾滋病的传染源 C.布鲁菌病的

铸造支架与塑料形成的金胶交界处的内外台阶设置的最佳角度是()A.90°B.锐角、角度越小越好C.45°D.120°E.钝角、角度越大越好

《建设工程安全生产管理条例》第14条规定，工程监理单位和监理工程师应当按照，法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担（）。A.全部责

夏枯草的主要功效是A:清心B:清肺C:清肝D:清胃E:清小肠

叶呈宽披针形、长椭圆形或卵形，边缘有细锯齿，有清凉香气的药材是A.薄荷B.广藿香C.青蒿D.细辛E.蒲公英

纵切面粗糙，纤维性强，黄白色，纹理不明显的是A.野葛B.甘葛藤C.北豆根D.天花粉E.山豆根

保险经纪机构向中国保监会报送报表、报告、文件和资料的要求不包括（　　）。 A、

鼠（　　） A.肾综合征出血热的传染源 B.艾滋病的传染源 C.布鲁菌病的