期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中金所理事会 B.中金所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协

admin2020-12-24 51

问题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

选项 A.中金所理事会
B.中金所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会

答案CD

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

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关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

属于省级生态旅游区的湖泊是（　　）。 A、洪湖 B、东湖 C、汈汊湖 D

商业银行短期贷款档案保管期限自贷款结清后第二年起，原则上一般再保管（）年。[20

按寸口脉分候脏腑，右寸脉可候 A．心与膻中 B．肾与小腹 C．脾与胃 D

以下（）属于长期投资的特点。

在110V直流系统中测得两极对地绝缘为10kΩ，表明（）

为促进非手术治疗尿路结石患者排出结石，最适宜的运动方式是（）。

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记账式国债的发行场所有（）。 A.上交所债券市场B.深交所债券市场 C.

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下列不可抵扣外购应税消费品的已纳消费税税额的项目有()。A.为生产实木地板而领用的外购已税涂料B.为生产金银首饰而领用的外购已税翡翠首饰C.为生产实木

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