下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（） A．首席外汇交易员

Freeti2020-05-20 75

问题下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（）A．首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构B．信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷C．理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼D．部分员工因长期处于不良工作环境导致健康受损E．资金交易员未经授权进行交易并造成损失

选项

答案ABCDE

解析操作风险的人员因素主要是指因商业银行员工发生内部欺诈、失职违规，以及因员工的知识技能匮乏、核心雇员流失、违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险。A项，属于核心雇员流失；B项，属于内部欺诈；CE两项，属于失职违规；D项，属于违反用工法造成的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IllpKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（） A．首席外汇交易员

就尽职调查本身而言，操作流程中最为重要的部分是（　　）。 A．制订调查计划

下列不属于股权投资基金尽职调查的操作流程的是（　　）。 A．制订调查计划

下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（　　）。 A．商业合同 B

尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（　　）。 A．或然债务

立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽

股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的（　　）。 A．商业计

（　　）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人

中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过（　　）等，对契约型基金的税收风险

取得基金销售业务资格的商业银行，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与（

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中

某小区新增住户2％，每家住户用电量比上年提高了5％，则该小区用电量总额增长（

含浆汁、淀粉或糖分多的药材，产地常用加工方法是 A、蒸、煮、烫后晒干 B、

某投资方欲投资20000万元，4个可选投资项目所需投资分别为5000万元、600

（2009年）某生产企业（增值税一般纳税人），2019年7月销售化工产品取得含税

下列对工人工作时间中辅助工作时间的理解，正确的是()。

金融企业投资于短期有价证券获得的投资收益实质上属于()。

对于物业管理机构更迭时的承接查验准备工作来说，在签订了物业管理服务合同之后，新的

水电工程施工过程中的工程变更指令可由（）发出。 A.项目法人B.质量监督机

对破伤风杆菌生物学特性叙述正确的是A:专性厌氧菌B:专性需氧菌C:普通培养基生长良好D:血平板上菌落为草绿色E:血平板上菌落为金黄色

某县公安局因彭某拒绝交纳罚款，将彭某汽车扣押。一个月后，该局通知彭某将汽车领回，但该车在扣押期间被使用，因发生交通事故遭到部分损坏。下列哪些说法是正确的?()A

下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（） A．首席外汇交易员

就尽职调查本身而言，操作流程中最为重要的部分是（ ）。 A．制订调查计划

下列不属于股权投资基金尽职调查的操作流程的是（ ）。 A．制订调查计划

下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（ ）。 A．商业合同 B

尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（ ）。 A．或然债务

立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽

股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的（ ）。 A．商业计

（ ）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人

中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过（ ）等，对契约型基金的税收风险

取得基金销售业务资格的商业银行，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与（

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中

某小区新增住户2％，每家住户用电量比上年提高了5％，则该小区用电量总额增长（

含浆汁、淀粉或糖分多的药材，产地常用加工方法是 A、蒸、煮、烫后晒干 B、

某投资方欲投资20000万元，4个可选投资项目所需投资分别为5000万元、600

（2009年）某生产企业（增值税一般纳税人），2019年7月销售化工产品取得含税

下列对工人工作时间中辅助工作时间的理解，正确的是()。

金融企业投资于短期有价证券获得的投资收益实质上属于()。

对于物业管理机构更迭时的承接查验准备工作来说，在签订了物业管理服务合同之后，新的

水电工程施工过程中的工程变更指令可由（）发出。 A.项目法人B.质量监督机

对破伤风杆菌生物学特性叙述正确的是A:专性厌氧菌B:专性需氧菌C:普通培养基生长良好D:血平板上菌落为草绿色E:血平板上菌落为金黄色

某县公安局因彭某拒绝交纳罚款，将彭某汽车扣押。一个月后，该局通知彭某将汽车领回，但该车在扣押期间被使用，因发生交通事故遭到部分损坏。下列哪些说法是正确的?()A

就尽职调查本身而言，操作流程中最为重要的部分是（　　）。 A．制订调查计划

下列不属于股权投资基金尽职调查的操作流程的是（　　）。 A．制订调查计划

下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（　　）。 A．商业合同 B

尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（　　）。 A．或然债务

股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的（　　）。 A．商业计

（　　）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人

中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过（　　）等，对契约型基金的税收风险

取得基金销售业务资格的商业银行，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与（　

某小区新增住户2％，每家住户用电量比上年提高了5％，则该小区用电量总额增长（　　